Neues e-Learning Modul FIDLEG
Seit dem 1. März 2020 haben wir das neue e-Learning Modul Finanzdienstleistungsgesetz (fortan FIDLEG) im Einsatz. Das Modul FIDLEG vermittelt den Kundenberatern das für ihre Tätigkeit erforderliche regulatorische Wissen bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen. Es eignet sich insbesondere für Kundenberatende sowie weitere Mitarbeitende, welche im Anlagegeschäft tätig sind und die regulatorischen Pflichten einhalten müssen. Das e-Learning Modul FIDLEG ist unterteilt in nachfolgende Module, welche nach den individuellen Bedürfnissen des Finanzdienstleisters einzeln bezogen werden können:
FIDLEG: Grundlagen und Execution Only
- Einführung in das Finanzdienstleistungsgesetz
- Kundensegmentierung
- Informationspflichten
- Dokumentations- und Rechenschaftspflichten
- Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen
- Organisatorische Pflichten
- Prospektpflicht und Basisinformationsblatt
- Ombudsstelle
- Execution Only
- Gewährung von Krediten für die Durchführung von Geschäften mit Fnanzinstrumenten
- Testmodul FIDLEG: Grundlagen und Execution Only
Transaktionsbezogene Anlageberatung
- Einführung in die transaktionsbezogene Anlageberatung
- Pflichten bei der Dienstleistungserbringung
- Angemessenheitsprüfung
- Testmodul transaktionsbezogene Anlageberatung
Umfassende Anlageberatung
- Einführung in die umfassende Anlageberatung
- Pflichten bei der Dienstleistungserbringung
- Erhebung der Kenntnisse und Erfahrungen, der Anlageziele und der finanziellen Verhältnisse
- Anlagestrategie und Eignungsprüfung
- Testmodul umfassende Anlageberatung
Vermögensverwaltung
- Einführung in die Vermögensverwaltung
- Pflichten bei der Dienstleistungserbringung
- Erhebung der Anlageziele und finanziellen Verhältnisse
- Anlagestrategie und Eignungsprüfung
- Testmodul Vermögensverwaltung
Sämtliche der vier Module können einzeln oder aber auch im Paket bezogen werden.
Tags: FIDLEG, Finanzdienstleistungsgesetz, Informationspflichten Bank, Kundensegmentierung, Rechenschaftspflichten