Archiv Ausbildung

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA Basis

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA Basis

21 Jan 2019 09:15 - 16:30

Im Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA sollen das Risikobewusstsein und die Anwenderkenntnisse der Teilnehmenden anhand zahlreicher Fallbeispiele (alljährlich...

Implementation of the new duties from FinSA/FinSO and FinIA/FinIO

Implementation of the new duties from FinSA/FinSO and FinIA/FinIO

16 Mrz 2019 13:30 - 17:30

Contents • Overview of the new regulations in the asset management business • Registration/licensing obligation    - Organisational measures and...

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced (ausgebucht)

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced (ausgebucht)

17 Mrz 2019 09:15 - 16:30

Im Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced sollen das Risikobewusstsein und die Anwenderkenntnisse der Teilnehmenden anhand zahlreicher Spezialfälle...

Fachkurs Berufliche Vorsorge

Fachkurs Berufliche Vorsorge

25 Mrz 2019 09:00 - 17:00

Im Fokus dieses Fachkurses BVG stehen die Vermittlung der gesetzlichen Leistungen und Parameter in der Beruflichen Vorsorge. Erklärungen zu den freiwilligen...

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

26 Mrz 2019 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

28 Apr 2019 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

6 Mai 2019 09:00 - 17:00

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

VSV Grundseminar

VSV Grundseminar

14 Mai 2019 09:30 - 16:30

VSV Grundseminar: Unabhängige Vermögensverwaltung, Verhinderung von Geldwäscherei, Sorgfaltspflichten des VSV bzw. von FIDLEG Inhalt • Überblick...

Compliance Update 2020

Compliance Update 2020

25 Mai 2019 13:30 - 17:30

Compliance Update 2020: Sorgfaltspflichten im Geldwäscherei-, Finanzmarkt-, Steuer- und Cross-Border Bereich Inhalt • Überblick im Finanzmarkt- und...

Fachkurs Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

Fachkurs Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

26 Mai 2019 - 27 Mai 2019 08:30

In diesem Fachkurs widmen wir uns der Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds und veranschaulichen...

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG/FINIV und FIDLEG/FIDLEV

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG/FINIV und FIDLEG/FIDLEV

15 Jun 2019 13:30 - 17:30

Inhalt • Neue Regularien in der Vermögensverwaltung im Überblick • Registrierungs-/Bewilligungspflicht    - Organisatorische Anforderungen und...

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

16 Jun 2019 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced werden anspruchsvolle...

Fachkurs GwG Advanced

Fachkurs GwG Advanced

13 Feb 2020 09:15 - 16:30

Im Fachkurs GwG Advanced werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

20 Feb 2020 09:15 - 16:30

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich ab 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) finden. Zusätzlich dazu gelten zivilrechtliche...

Fachkurs FIDLEG: Compliance (ausgebucht - nächste Termine: 30.06./28.10.)

Fachkurs FIDLEG: Compliance (ausgebucht - nächste Termine: 30.06./28.10.)

5 Mrz 2020 09:15 - 16:30

Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft tritt, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer Bestimmungen...

Fachkurs AIA / FATCA / QI Basis

Fachkurs AIA / FATCA / QI Basis

11 Mrz 2020 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Basis werden Ihnen die...

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG/FINIV und FIDLEG/FIDLEV

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG/FINIV und FIDLEG/FIDLEV

12 Mrz 2020 13:30 - 17:30

Inhalt • Neue Regularien in der Vermögensverwaltung im Überblick • Registrierungs-/Bewilligungspflicht    - Organisatorische Anforderungen und...

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

27 Apr 2020 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zu Distributed Ledger Technology (DLT),...

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

10 Jun 2020 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus...

Weiterbildungsseminar: Befolgung der aktuellen/künftigen Bestimmungen zur Geldwäschereibekämpfung

Weiterbildungsseminar: Befolgung der aktuellen/künftigen Bestimmungen zur Geldwäschereibekämpfung

17 Jun 2020 13:30 - 17:30

Inhalt • Update zur Geldwäschereibekämpfung, neue Unterstellungspflichten nach GwG 21 • Ausgewählte Themen bei der Anwendung der GwV-FINMA / VSB...

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

25 Jun 2020 09:15 - 16:30

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich ab 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) finden. Zusätzlich dazu gelten zivilrechtliche...

Fachkurs FIDLEG: Compliance

Fachkurs FIDLEG: Compliance

30 Jun 2020 09:15 - 16:30

Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft tritt, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer Bestimmungen...

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News

  • FINMA-Aufsichtsmitteilung 05/2020 – Meldepflicht Cyber-Attacken

    Die Gefahr von Cyber-Attacken auf den Schweizer Finanzplatz erachtet die FINMA als weiterhin sehr hoch. Dabei stehen beaufsichtigte Institute der FINMA im Visier von Cyber-Kriminellen, die es nebst monetären Interessen auch auf die Beeinträchtigung der Verfügbarkeit, Vertraulichkeit und Integrität von kritischer Technologieinfrastruktur und sensitiven Informationen abgesehen haben.

    Die Aufsichtsmitteilung 05/2020 der FINMA behandelt die gemäss Art. 29. Abs. 2 Finanzmarktaufsichtsgesetz (FINMAG) geltende gesetzliche Anforderung einer unverzüglichen Meldung von Vorkommnissen, die für die Aufsicht von wesentlicher Bedeutung sind. Im Zuge der COVID-19 Pandemie besteht eine erhöhte Gefahr von Cyber-Attacken, da sich Cyber-Kriminelle die allgemeine Verunsicherung der bereits stark geforderten Unternehmungen zu Nutzen machen könnten.

    2020-06-17 12:12:09

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  • Die Pflicht zur Eintragung ins Beraterregister

    Beaufsichtigte Finanzdienstleister – wie Banken und neu externe Vermögensverwalter – unterstehen der Überwachung der FINMA oder einer Aufsichtsorganisation. Die Umsetzung und Einhaltung der Verhaltensregeln gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) werden dementsprechend kontrolliert. Anders gestaltet sich die Lage für Finanzdienstleister, die in der Schweiz nicht beaufsichtigt werden. Für diese Akteure besteht keine aufsichtsrechtliche Kontrolle der Einhaltung der Verhaltensregeln. Die am 1. Januar 2020 in Kraft getretene Pflicht zur Eintragung ins Beraterregister soll gewährleisten, dass auch diese Finanzdienstleister die neuen Verhaltensregeln unter FIDLEG kennen.

    Vorliegender Beitrag setzt sich mit ausgewählten Aspekten der neuen Registrierungspflicht auseinander.

    2020-06-17 12:04:30

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  • Folgen einer missbräuchlichen Beantragung oder Verwendung eines COVID-19-Kredits

    Aufgrund der COVID-19-Krise hat sich der Bundesrat am 25. März 2020 für Liquiditätshilfen in Form von Überbrückungskrediten für KMU ausgesprochen. KMU, welche aufgrund der COVID-19-Pandemie in Liquiditätsschwierigkeiten geraten, soll es möglich sein, unbürokratisch, gezielt und rasch einen COVID-19-Kredit in Höhe von bis zu CHF 500’000 bei einer Bank zu beantragen. Ein COVID-19-Kredit ist an verschiedene Bedingungen geknüpft, welche in der COVID-19-Solidarbürgschaftsverordnung festgehalten werden.

    Der vorliegende Beitrag soll summarisch aufzeigen, unter welchen Voraussetzung und für welchen Verwendungszweck COVID-19-Kredite bis CHF 500’000 von KMU bezogen werden dürfen und welche Konsequenzen den KMU bei missbräuchlicher Beantragung oder Verwendung drohen.

    2020-06-17 11:57:04

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  • Start Kleinbankenregime

    Nach Beendigung der Pilotphase per 31.12.2019 haben sich im Januar 2020 gemäss Angaben der FINMA 70 Banken für das Kleinbankenregime angemeldet. Die für das Kleinbankenregime definierten Eintrittskriterien wurden von 64 Banken erfüllt. Diese Institute wurden von der FINMA rückwirkend per 01.01.2020 für die Teilnahme am Kleinbankenregime zugelassen.

    Der Antrag für die Teilnahme am Kleinbankenregime war nicht auf den Januar 2020 limitiert, sondern kann unter Einhaltung der nachfolgenden Eintrittskriterien jederzeit erfolgen:

    • Institute der Kategorien 4 oder 5
    • Vereinfachte Leverage Ratio von mindestens 8%
    • Durchschnittliche Liquiditätsquote von mindestens 110% (LCR der letzten 12 Monate)
    • Refinanzierungsgrad von mindestens 100%
    • Keine eingeleiteten aufsichtsrechtlichen Massnahmen oder laufende Verfahren nach Art. 30 FINMAG oder noch laufende Massnahmen daraus in einem Conduct-Bereich
    • Keine unangemessen hohen Zinsrisiken oder Mängel im Zinsrisikomanagement
    2020-03-24 11:18:02

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  • Europäische Aktionärsrechterichtlinie

    Mit der Aktionärsrechterichtlinie «Shareholder Rights Directive II» (EU) 2017/828 (nachfolgend «Richtlinie») hat die europäische Union (nachfolgend EU) eine Richtlinie verabschiedet, welche die Mitwirkung von Aktionären bei börsenkotierten Gesellschaften, welche sich in der EU befinden, fördern soll. Dies soll unter anderem durch folgende drei Massnahmen erreicht werden:

    2020-03-24 11:04:25

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