Archiv Ausbildung

Advanced Seminar: Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence

Advanced Seminar: Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence

18 Mrz 2020 13:00 - 17:00

The advanced course «Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence pursuant to AMLA, AMLO-FINMA and CDB» thoroughly deals with challenging aspects...

Workshop A: für Mitglieder, welche nur Vermögensverwaltung anbieten

Workshop A: für Mitglieder, welche nur Vermögensverwaltung anbieten

13 Jan 2021 12:00 - 14:00

Inhalt In diesem Workshop lernen Sie wie einfach Sie mit den Mustervorlagen von der Equilas AG hinsichtlich der Umsetzung der Anforderungen aus FIDLEG...

Workshop B: für Mitglieder, welche Vermögensverwaltung und Beratungen anbieten

Workshop B: für Mitglieder, welche Vermögensverwaltung und Beratungen anbieten

19 Jan 2021 12:00 - 14:00

Inhalt In diesem Workshop lernen Sie wie einfach Sie mit den Mustervorlagen von der Equilas AG hinsichtlich der Umsetzung der Anforderungen aus FIDLEG...

Workshop A: für Mitglieder, welche nur Vermögensverwaltung anbieten

Workshop A: für Mitglieder, welche nur Vermögensverwaltung anbieten

20 Jan 2021 12:00 - 14:00

Inhalt In diesem Workshop lernen Sie wie einfach Sie mit den Mustervorlagen von der Equilas AG hinsichtlich der Umsetzung der Anforderungen aus FIDLEG...

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

26 Jan 2021 09:15 - 16:30

In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei...

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - Online

4 Feb 2021 09:15 - 16:30

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen der Sorgfaltspflicht der Banken zur VSB mittels Theorie und Praxisfällen vertieft thematisiert....

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

11 Feb 2021 09:15 - 16:30

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

23 Feb 2021 09:15 - 16:30

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

2 Mrz 2021 09:15 - 16:30

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

4 Mrz 2021 13:00 - 17:00

Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

9 Mrz 2021 13:00 - 17:00

Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

9 Mrz 2021 09:15 - 16:30

Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer...

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

10 Mrz 2021 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis - Online

18 Mrz 2021 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischer Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die...

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

25 Mrz 2021 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG - Online

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG - Online

30 Mrz 2021 13:00 - 17:00

Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

15 Apr 2021 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld - Online

Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld - Online

20 Apr 2021 - 21 Apr 2021 08:30

In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds...

Compliance Tagung - Online

Compliance Tagung - Online

4 Mai 2021 13:30 - 17:00

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft - Online

Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft - Online

19 Mai 2021 09:00 - 17:00

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

25 Mai 2021 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

Compliance Update - Online

Compliance Update - Online

27 Mai 2021 13:00 - 17:00

Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht - Online

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht - Online

1 Jun 2021 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

3 Jun 2021 09:15 - 16:30

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

8 Jun 2021 09:15 - 16:30

In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei...

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG - Online

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG - Online

15 Jun 2021 13:00 - 17:00

Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

Implementation of the new obligations under FinIA and FinSA - Online

Implementation of the new obligations under FinIA and FinSA - Online

24 Jun 2021 13:00 - 17:00

The course «Implementation of the new obligations under FinIA and FinSA» introduces the course participants to the regulatory provisions in FinIA and...

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

24 Jun 2021 09:15 - 16:30

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

Workshop «Fit für FINMA» – Vorstellung der Musterdokumente

Workshop «Fit für FINMA» – Vorstellung der Musterdokumente

1 Jul 2021 08:30 - 10:30

Das Vermögensverwaltungsgeschäft ist im Umbruch. Mit dem neuen Finanzinstitutsgesetz (FINIG) benötigen Vermögensverwalter zum ersten Mal eine Bewilligung...

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

6 Jul 2021 09:15 - 16:30

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

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News

  • «Fit für FINMA» Workshop – Erläuterung unserer Musterunterlagen

    Gerne stellen wir Ihnen die Vorstellung unserer Musterdokumente als Download zur Verfügung. Unter folgendem Link können Sie sich die Folien zum «Fit für FINMA» Workshop herunterladen.

    2021-07-06 10:33:11

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  • Revision FINMA Rundschreiben 2015/2 «Liquiditätsrisiken – Banken»

    Der Bundesrat hat am 11. September 2020 die Änderungen der Liquiditätsverordnung (LiqV) beschlossen. Diese tritt gemeinsam mit dem teilrevidierten FINMA-Rundschreiben 2015/2 zu den Liquiditätsrisiken von Banken per 1. Juli 2021 in Kraft.

    Mit Inkrafttreten der geänderten Liquiditätsverordnung (LiqV) wird die Finanzierungsquote für Banken (Net Stable Funding Ratio, NSFR) eingeführt. Die NSFR will eine langfristig stabile Finanzierung gewährleisten und gilt künftig neben der LCR als zweite quantitative Mindestanforderung. Aus diesem Grund ist auch der Erfüllungsgrad von 100% dauernd einzuhalten. Die Banken der Kategorien 4 und 5 reichen die NSFR halbjährlich ein, nicht systemrelevante Banken vierteljährlich. Banken, welche im Kleinbankenregime zugelassen sind, können auf die Einreichung verzichten.

    Gleichzeitig erfolgte durch die FINMA eine Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 zu den Liquiditätsrisiken von Banken. Die wesentlichen Anpassungen wurden in zwei Bereichen vorgenommen. Diese betreffen die technischen Ausführungsbestimmungen und Konkretisierungen zu den neuen Anforderungen an die NSFR gemäss Art. 17f-17s LiqV. sowie Klarstellungen, Präzisierungen und Ergänzungen in bestimmten Bereichen der qualitativen Anforderungen und an die LCR.

    2021-06-28 07:47:13

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  • Neues Erbrecht tritt am 1. Januar 2023 in Kraft

    In der Sitzung vom 19. Mai 2021 hat der Bundesrat beschlossen, das revidierte Erbrecht am 1. Januar 2023 in Kraft zu setzen. Das geltende Schweizer Erbrecht ist vor mehr als 100 Jahren in Kraft getreten und nicht mehr zeitgemäss. Nachfolgend werden einige der wichtigsten Änderungen kurz aufgezeigt. Das revidierte Erbrecht soll flexibler ausgestaltet sein als das bisherige. Erblasser können künftig über einen grösseren Teil ihres Nachlasses frei verfügen.

    • Aktuell stehen den Kindern drei Viertel (3/4) des gesetzlichen Erbteils als Pflichtteil zu. Künftig wird es nur noch die Hälfte (1/2) sein
    • Der Pflichtteil der Eltern wird vollständig aufgehoben, wobei der gesetzliche Erbanspruch der Eltern bestehen bleibt
    • Der Pflichtteil des überlebenden Ehegatten oder eingetragenen Partners wird unverändert belassen (d.h. 1/2 des gesetzlichen Erbanspruchs)
    • Für alle Pflichtteilserben gilt unter neuem Recht fortan ein Pflichtteilsanspruch von der Hälfte des gesetzlichen Erbanspruches

    2021-06-28 07:42:38

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  • Aus- und Weiterbildungspflichten gemäss FIDLEG

    Gemäss Art. 22 Abs. 1 FIDLEG haben Banken, Vermögensverwalter, Anlageberater und andere Finanzdienstleister sicherzustellen, dass alle ihre Mitarbeitenden über die für ihre Tätigkeit notwendigen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügen. Diese Bestimmung ist spätestens nach Ablauf der Übergangsfrist am 31. Dezember 2021 einzuhalten. Damit die Mitarbeitenden Finanzdienstleistungen stets FIDLEG-konform erbringen, bedarf es neben einer erstmaligen Ausbildung zusätzlich einer wiederkehrenden Weiterbildung.

    2021-03-23 08:11:35

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  • Zertifizierung des Responsible Officer unter QI und FATCA

    Zertifizierungs- und Prüfpflichten des Responsible Officer unter dem QI-Agreement

    Qualified Intermediaries (QI) haben unter dem Qualified Intermediary Agreement (QI-Agreement) die Pflicht zur Durchführung eines periodischen Reviews durch eine unabhängige Person und eine periodische Zertifizierungspflicht gegenüber der US-Steuerbehörde (Internal Revenue Service / IRS) durch den Responsible Officer (RO) des QI. Diese Pflichten sind für jede Zertifizierungsperiode durchzuführen. Für die meisten Schweizer QI dauerte die erste Zertifizierungsperiode vom 30. Juni 2014 bis 31. Dezember 2017. Die zweite Zertifizierungsperiode dauerte vom 1. Januar 2018 bis 31. Dezember 2020, weshalb QI im Jahr 2021 wieder einen periodischen Review durchführen sowie die Einhaltung der Pflichten unter dem QI-Agreement bestätigen müssen (periodische Zertifizierung).

    2021-03-23 08:05:24

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