Ausbildung Banken / Effektenhändler

Aktuell bieten wir Ihnen folgende Fach-, Praktikerkurse und Veranstaltungen an. Wir freuen uns, wenn Sie dabei sind.

Einige unserer Fachkurse sind SAQ-akkreditiert. Bei Bedarf weiterer Akkreditierungen treten Sie bitte mit uns in Kontakt. 

Sie haben ebenfalls die Möglichkeit, sich die Fachkurse kostengünstig direkt vor Ort zu holen (In-House-Ausbildungen). Sie bestimmen das Thema und die Dauer der Ausbildung und wir passen unsere Unterlagen entsprechend Ihrem Bedarf an.

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

21 Sep 2021 09:15 - 16:30 Online,

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

23 Sep 2021 09:15 - 16:30 Online,

Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer...

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht - Online

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht - Online

19 Oct 2021 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

26 Oct 2021 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen - Online

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen - Online

28 Oct 2021 - 29 Oct 2021 08:30 Online,

Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete...

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU  - Online

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU - Online

2 Nov 2021 - 3 Nov 2021 08:30 Online,

In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis....

Compliance Tagung - Online

Compliance Tagung - Online

3 Nov 2021 13:30 - 17:00 Online,

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

Fachtag Rechnungswesen - Online

Fachtag Rechnungswesen - Online

9 Nov 2021 13:30 - 17:00 Online,

Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und...

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

9 Nov 2021 09:15 - 16:30 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

16 Nov 2021 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

17 Nov 2021 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

18 Nov 2021 09:15 - 16:30 Online,

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis - Online

25 Nov 2021 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischer Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die...

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

30 Nov 2021 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

2 Dec 2021 09:15 - 16:30 Online,

Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer...

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News

  • Fit für FINMA: Unsere Paketlösung für die FINIG-Bewilligung

    Für Vermögensverwalter tickt die Uhr: Sie haben vor Ende 2022 ein Bewilligungsgesuch bei der FINMA einzureichen. Spätestens per Mitte 2022 habe Sie sich um den Anschluss an eine Aufsichtsorganisation zu bemühen. In diesem Zusammenhang ist eine Vielzahl organisatorischer Unterlagen vorzubereiten.

    Wir bieten Ihnen eine Paketlösung mit Unterlagen an, welche Sie für Ihr Anschluss- bzw. Bewilligungsgesuch benötigen:

    • zehn Musterreglemente und -weisungen
    • eine Vorlage für das Organigramm
    • eine Vorlage für die Eigenmittelberechnung

    Die Unterlagen sind so ausgestaltet, dass Sie grundsätzlich keine Unterstützung bei der Anpassung auf Ihre Verhältnisse brauchen. Haben Sie trotzdem Fragen, steht Ihnen im Rahmen der Paketlösung eine stündige Beratung online oder per Telefon zu Gute, bei der wir Sie bei der Umsetzung unserer Musterunterlagen unterstützen.

    Selbstverständlich ist es auch möglich, nur einzelne Dokumente aus dem gesamten Paket oder weitere Musterunterlagen zu beziehen. Sollte dies für Sie die optimale Lösung sein, bitten wir Sie, mit uns in Kontakt zu treten.

    Weitere Informationen entnehmen Sie bitte dem Factsheet und der Präsentation.

    2021-08-27 10:04:07

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  • «Fit für FINMA» Workshop – Erläuterung unserer Musterunterlagen

    Gerne stellen wir Ihnen die Vorstellung unserer Musterdokumente als Download zur Verfügung. Unter folgendem Link können Sie sich die Folien zum «Fit für FINMA» Workshop herunterladen.

    2021-07-06 10:33:11

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  • Revision FINMA Rundschreiben 2015/2 «Liquiditätsrisiken – Banken»

    Der Bundesrat hat am 11. September 2020 die Änderungen der Liquiditätsverordnung (LiqV) beschlossen. Diese tritt gemeinsam mit dem teilrevidierten FINMA-Rundschreiben 2015/2 zu den Liquiditätsrisiken von Banken per 1. Juli 2021 in Kraft.

    Mit Inkrafttreten der geänderten Liquiditätsverordnung (LiqV) wird die Finanzierungsquote für Banken (Net Stable Funding Ratio, NSFR) eingeführt. Die NSFR will eine langfristig stabile Finanzierung gewährleisten und gilt künftig neben der LCR als zweite quantitative Mindestanforderung. Aus diesem Grund ist auch der Erfüllungsgrad von 100% dauernd einzuhalten. Die Banken der Kategorien 4 und 5 reichen die NSFR halbjährlich ein, nicht systemrelevante Banken vierteljährlich. Banken, welche im Kleinbankenregime zugelassen sind, können auf die Einreichung verzichten.

    Gleichzeitig erfolgte durch die FINMA eine Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 zu den Liquiditätsrisiken von Banken. Die wesentlichen Anpassungen wurden in zwei Bereichen vorgenommen. Diese betreffen die technischen Ausführungsbestimmungen und Konkretisierungen zu den neuen Anforderungen an die NSFR gemäss Art. 17f-17s LiqV. sowie Klarstellungen, Präzisierungen und Ergänzungen in bestimmten Bereichen der qualitativen Anforderungen und an die LCR.

    2021-06-28 07:47:13

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  • Neues Erbrecht tritt am 1. Januar 2023 in Kraft

    In der Sitzung vom 19. Mai 2021 hat der Bundesrat beschlossen, das revidierte Erbrecht am 1. Januar 2023 in Kraft zu setzen. Das geltende Schweizer Erbrecht ist vor mehr als 100 Jahren in Kraft getreten und nicht mehr zeitgemäss. Nachfolgend werden einige der wichtigsten Änderungen kurz aufgezeigt. Das revidierte Erbrecht soll flexibler ausgestaltet sein als das bisherige. Erblasser können künftig über einen grösseren Teil ihres Nachlasses frei verfügen.

    • Aktuell stehen den Kindern drei Viertel (3/4) des gesetzlichen Erbteils als Pflichtteil zu. Künftig wird es nur noch die Hälfte (1/2) sein
    • Der Pflichtteil der Eltern wird vollständig aufgehoben, wobei der gesetzliche Erbanspruch der Eltern bestehen bleibt
    • Der Pflichtteil des überlebenden Ehegatten oder eingetragenen Partners wird unverändert belassen (d.h. 1/2 des gesetzlichen Erbanspruchs)
    • Für alle Pflichtteilserben gilt unter neuem Recht fortan ein Pflichtteilsanspruch von der Hälfte des gesetzlichen Erbanspruches

    2021-06-28 07:42:38

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  • Aus- und Weiterbildungspflichten gemäss FIDLEG

    Gemäss Art. 22 Abs. 1 FIDLEG haben Banken, Vermögensverwalter, Anlageberater und andere Finanzdienstleister sicherzustellen, dass alle ihre Mitarbeitenden über die für ihre Tätigkeit notwendigen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügen. Diese Bestimmung ist spätestens nach Ablauf der Übergangsfrist am 31. Dezember 2021 einzuhalten. Damit die Mitarbeitenden Finanzdienstleistungen stets FIDLEG-konform erbringen, bedarf es neben einer erstmaligen Ausbildung zusätzlich einer wiederkehrenden Weiterbildung.

    2021-03-23 08:11:35

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