Ausbildung Banken / Effektenhändler

Aktuell bieten wir Ihnen folgende Fach-, Praktikerkurse und Veranstaltungen an. Wir freuen uns, wenn Sie dabei sind.

Einige unserer Fachkurse sind SAQ-akkreditiert. Bei Bedarf weiterer Akkreditierungen treten Sie bitte mit uns in Kontakt. 

Sie haben ebenfalls die Möglichkeit, sich die Fachkurse kostengünstig direkt vor Ort zu holen (In-House-Ausbildungen). Sie bestimmen das Thema und die Dauer der Ausbildung und wir passen unsere Unterlagen entsprechend Ihrem Bedarf an.

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

24 Jun 2021 09:15 - 16:30 Online, aufgrund COVID-19

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

6 Jul 2021 09:15 - 16:30 Online, aufgrund COVID-19

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

17 Aug 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus...

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

19 Aug 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen der Sorgfaltspflicht der Banken zur VSB mittels Theorie und Praxisfällen vertieft thematisiert....

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced

16 Sep 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

21 Sep 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft

23 Sep 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer...

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

19 Oct 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

26 Oct 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

28 Oct 2021 - 29 Oct 2021 08:30 FIFA Museum AG, Zürich

Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete...

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

2 Nov 2021 - 3 Nov 2021 08:30 FIFA Museum AG, Zürich

In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis....

Compliance Tagung

Compliance Tagung

3 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Arte, Olten

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

Fachtag Rechnungswesen

Fachtag Rechnungswesen

9 Nov 2021 13:30 - 17:00 Hotel Arte, Olten

Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und...

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft

9 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht

16 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

17 Nov 2021 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

18 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

25 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischer Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die...

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

30 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft

2 Dec 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer...

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News

  • Aus- und Weiterbildungspflichten gemäss FIDLEG

    Gemäss Art. 22 Abs. 1 FIDLEG haben Banken, Vermögensverwalter, Anlageberater und andere Finanzdienstleister sicherzustellen, dass alle ihre Mitarbeitenden über die für ihre Tätigkeit notwendigen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügen. Diese Bestimmung ist spätestens nach Ablauf der Übergangsfrist am 31. Dezember 2021 einzuhalten. Damit die Mitarbeitenden Finanzdienstleistungen stets FIDLEG-konform erbringen, bedarf es neben einer erstmaligen Ausbildung zusätzlich einer wiederkehrenden Weiterbildung.

    2021-03-23 08:11:35

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  • Zertifizierung des Responsible Officer unter QI und FATCA

    Zertifizierungs- und Prüfpflichten des Responsible Officer unter dem QI-Agreement

    Qualified Intermediaries (QI) haben unter dem Qualified Intermediary Agreement (QI-Agreement) die Pflicht zur Durchführung eines periodischen Reviews durch eine unabhängige Person und eine periodische Zertifizierungspflicht gegenüber der US-Steuerbehörde (Internal Revenue Service / IRS) durch den Responsible Officer (RO) des QI. Diese Pflichten sind für jede Zertifizierungsperiode durchzuführen. Für die meisten Schweizer QI dauerte die erste Zertifizierungsperiode vom 30. Juni 2014 bis 31. Dezember 2017. Die zweite Zertifizierungsperiode dauerte vom 1. Januar 2018 bis 31. Dezember 2020, weshalb QI im Jahr 2021 wieder einen periodischen Review durchführen sowie die Einhaltung der Pflichten unter dem QI-Agreement bestätigen müssen (periodische Zertifizierung).

    2021-03-23 08:05:24

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  • Das revidierte Geldwäschereigesetz – was kommt auf die Finanzbranche zu?

    Nachdem die Differenzen zum Geldwäschereigesetz (GwG) bereinigt und der National- und Ständerat am 19. März 2021 der Revision des GwG zugestimmt haben, ist klar: Das revidierte GwG wird kommen und die Finanzintermediäre müssen sich auf die neuen verschärften Pflichten einstellen.

    Die strittigen Punkte, wie insbesondere die Unterstellung von Berater/innen (z.B. Rechtsanwälte und Treuhänder) unter das GwG sowie die Senkung des Schwellenwerts für Barbezahlungen im Edelmetall- und Edelsteinhandel, welche fast zu einem Scheitern der Revision führten, hätten die Finanzintermediäre nur sekundär betroffen und sind aktuell nicht mehr vorgesehen. Primär stellen die neuen Pflichten zur Verifizierung der wirtschaftlich Berechtigten und zur regelmässigen Aktualisierung der Belege die Finanzintermediäre vor Herausforderungen mit nicht zu unterschätzenden Kostenfolgen.

    2021-03-23 07:54:56

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  • Revision der Grundlagen zum automatischen Informationsaustausch

    Am 11. November 2020 hat der Bundesrat die Änderungen zur Verordnung über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen (AIAV) gutgeheissen und entschieden, dass diese zusammen mit den Änderungen des Bundesgesetzes über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen (AIAG) auf den 1. Januar 2021 in Kraft gesetzt werden.

    Nachfolgend werden die wichtigsten Änderungen des AIAG und der AIAV aufgeführt und der notwendige Handlungsbedarf für die Banken aufgezeigt.

    Angabe der Schwellenwerte in US-Dollar

    Gemäss Art. 10 Abs. 1 AIAG ist der Saldo oder Wert eines Kontos zukünftig in Dollar und nicht mehr in CHF relevant. Aus diesem Grund hat ein meldendes schweizerisches Finanzinstitut zur Bestimmung des Saldos oder Werts eines Kontos, den Saldo unter Verwendung des Kassakurses in Dollar umzurechnen.

    Stockwerkeigentümergemeinschaften

    Art. 3 Abs. 10 AIAG, Art. 7 AIAV und Art. 15 AIAV werden gestrichen. Aus diesem Grund gelten Stockwerkeigentümergemeinschaften und Miteigentümergemeinschaften nicht mehr als nicht meldende Finanzinstitute. Hingegen gelten Konten von Stockwerkeigentümergemeinschaften und von im Grundbuch eingetragene Miteigentümergemeinschaften weiterhin als ausgenommene Konten, sofern sie die weiteren Anforderungen erfüllen.

    Nicht mehr als ausgenommene Konten gelten Konten, die im Ansässigkeitsstaat des Kontoinhabers als ausgenommene Konten gelten.

    Änderungen beim Hausanschriftverfahren

    Sofern ein Finanzinstitut das Hausanschriftverfahren zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten anwendet, kann nicht mehr auf die mittels VSB Formular A erfasste Hausanschrift abgestellt werden. Diese Möglichkeit besteht nur noch, sofern zusätzlich ein Beleg eingeholt wird.

    Vorliegen von Informationen und der Selbstauskunft bzw. Eigenerklärung zum Steuerstatus inkl. Steueridentifikationsnummer

    Ein Neukonto darf mit gewissen Ausnahmen nur eröffnet werden, wenn eine Eigenerklärung zum Steuerstatus vorliegt und die nachfolgenden Angaben umfasst:

    • den Namen,
    • die Anschrift,
    • die Staaten der steuerlichen Ansässigkeit,
    • die Steueridentifikationsnummer (TIN) für jeden meldepflichtigen Staat (sofern der Staat eine solche ausgibt) und
    • das Geburtsdatum der Kontoinhaber oder der beherrschenden Person, wenn es sich um natürliche Personen handelt.

    Aufbewahrungspflicht für Unterlagen und Belege

    Finanzinstitute müssen die eingeholten Unterlagen und Belege, die sie zur Erfüllung der Pflichten unter dem AIAG und der AIAV eingeholt haben, gemäss den Vorgaben von Art. 958f OR (das heisst für mindestens 10 Jahre) aufbewahren.

    Anmeldung von Trusts

    Der neue Art. 13 Abs. 4 AIAG sieht vor, dass der Trustee (Treuhänder) einen Trust, welcher als nicht meldendes Finanzinstitut gilt, bei der ESTV anzumelden hat. Der Anmeldung ist der Zusatz «TDT=» hinzuzufügen.

    Im Weiteren wurde in Aussicht gestellt, dass die Wegleitung der Eidgenössischen Steuerverwaltung zum Standard für den automatischen Informationsaustausch über Finanzkonten Gemeinsamer Meldestandard (AIA-Wegleitung), gestützt auf die Revision der Grundlagen zum AIA, angepasst werden soll.

    2020-12-14 14:56:36

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  • Die Auswirkung der Folgeregulierung der FINMA zum FIDLEG und FINIG für Vermögensverwalter

    Am 12. November 2020 hat die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA ihre Folgeregulierung zum Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und Finanzinstitutsgesetz (FINIG) verabschiedet. Die Folgeregulierung umfasst eine neue Ausführungsverordnung zum FINIG sowie Anpassungen an den FINMA-Verordnungen und bestehenden Rundschreiben. Ferner wurden drei Rundschreiben aufgehoben. Die Anpassungen treten per 1. Januar 2021 in Kraft, wobei teilweise Übergangsfristen vorgesehen sind.

    2020-12-14 14:44:05

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