Ausbildung Banken

Aktuell bieten wir Ihnen folgende Fach-, Praktikerkurse und Veranstaltungen an. Wir freuen uns, wenn Sie dabei sind.

Einige unserer Fachkurse sind SAQ-akkreditiert. Bei Bedarf weiterer Akkreditierungen treten Sie bitte mit uns in Kontakt. 

Sie haben ebenfalls die Möglichkeit, sich die Fachkurse kostengünstig direkt vor Ort zu holen (In-House-Ausbildungen). Sie bestimmen das Thema und die Dauer der Ausbildung und wir passen unsere Unterlagen entsprechend Ihrem Bedarf an.

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

5 Mar 2024 09:15 - 16:30 Online,

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

6 Mar 2024 - 7 Mar 2024 08:30 Nähe Hauptbahnhof Zürich, Zürich

In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds...

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

12 Mar 2024 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced (ausgebucht - Ersatzdatum: 20.03.2024)

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced (ausgebucht - Ersatzdatum: 20.03.2024)

19 Mar 2024 09:15 - 16:30 Online,

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zu den Sorgfaltspflichten der Banken aus der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht...

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - online

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - online

20 Mar 2024 09:15 - 16:30 Online,

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zu den Sorgfaltspflichten der Banken aus der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht...

Fachkurs KMU-Risikomanagement

Fachkurs KMU-Risikomanagement

25 Mar 2024 08:30 - 17:30 Nähe Hauptbahnhof Zürich, Zürich

Die Risiken, insbesondere für KMU, haben in den letzten Jahren markant zugenommen. Analysiert man Unternehmen, die in finanziellen Schwierigkeiten stecken,...

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

26 Mar 2024 09:15 - 16:30 Online,

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

3 Apr 2024 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

4 Apr 2024 13:15 - 17:15 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie im Auftragsrecht finden. In diesem Weiterbildungskurs...

Compliance Tagung

Compliance Tagung

7 May 2024 09:15 - 16:30 Hotel ARTE Olten, Olten

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

Fachkurs: Ich verstehe meine Kundinnen und Kunden – Verstehen meine Kundinnen und Kunden mich?

Fachkurs: Ich verstehe meine Kundinnen und Kunden – Verstehen meine Kundinnen und Kunden mich?

7 May 2024 09:15 - 16:30 Nähe Hauptbahnhof Bern, Bern

Wie erziele ich einen perfekten ersten Eindruck? Was bewirke ich mit meiner Körpersprache? Welche Gesprächsthemen eignen sich in einem Smalltalk? Auf...

Fachkurs Sanierung und Restrukturierung von KMU

Fachkurs Sanierung und Restrukturierung von KMU

14 May 2024 - 15 May 2024 08:30 Nähe Hauptbahnhof Zürich,

Einleitung Das Marktumfeld für Gewerbe- und Firmenkunden ist in den letzten Jahren wesentlich anspruchsvoller geworden. Die Zeitspanne vom erfolgreichen...

Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft

Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft

14 May 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie in der Aufsichtspraxis der FINMA sowie im Zivilrecht...

Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

15 May 2024 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced

28 May 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

Fachkurs Nachhaltige Bankfinanzierungen

Fachkurs Nachhaltige Bankfinanzierungen

6 Jun 2024 08:30 - 17:30 Raum Zürich,

Einleitung Die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) hat im Juni 2022 ihre neuen «Richtlinien für Anbieter von Hypotheken zur Förderung der Energieeffizienz»...

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis

25 Jun 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Einleitung In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung...

Fachkurs Dynamische Bonitätsprüfung

Fachkurs Dynamische Bonitätsprüfung

26 Jun 2024 - 27 Jun 2024 08:30 Nähe Hauptbahnhof Zürich, Zürich

Das Marktumfeld für Gewerbe- und Firmenkunden ist in den letzten Jahren wesentlich anspruchsvoller geworden. In diesem Seminar beleuchten wir das Unternehmen...

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

20 Aug 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

Rhetorik / Auftrittskompetenz

Rhetorik / Auftrittskompetenz

21 Aug 2024 08:30 - 17:30 Nähe Hauptbahnhof Zürich,

Einleitung In zwei Minuten ist ihr grosser Auftritt. Vor dem Bankrat, der Geschäftsleitung, an einem Kundenanlass oder im Verein. Sie wissen ganz genau,...

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

29 Aug 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

3 Sep 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht

10 Sep 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

12 Sep 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zu den Sorgfaltspflichten der Banken aus der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht...

Fachkurs Sanierung und Restrukturierung von KMU

Fachkurs Sanierung und Restrukturierung von KMU

16 Sep 2024 - 17 Sep 2024 08:30 Central Plaza Hotel, Zürich

Einleitung Das Marktumfeld für Gewerbe- und Firmenkunden ist in den letzten Jahren wesentlich anspruchsvoller geworden. Die Zeitspanne vom erfolgreichen...

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

17 Sep 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Einleitung Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie...

Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

17 Oct 2024 - 18 Oct 2024 08:30 Central Plaza Hotel, Zürich

In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds...

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

22 Oct 2024 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischen Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die...

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

24 Oct 2024 - 25 Oct 2024 08:30 Central Plaza Hotel, Zürich

In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis....

Fachkurs: Ich verstehe meine Kundinnen und Kunden – Verstehen meine Kundinnen und Kunden mich?

Fachkurs: Ich verstehe meine Kundinnen und Kunden – Verstehen meine Kundinnen und Kunden mich?

24 Oct 2024 09:15 - 16:30 Nähe Hauptbahnhof Bern, Bern

Wie erziele ich einen perfekten ersten Eindruck? Was bewirke ich mit meiner Körpersprache? Welche Gesprächsthemen eignen sich in einem Smalltalk? Auf...

Fachkurs KMU-Strategie

Fachkurs KMU-Strategie

29 Oct 2024 - 30 Oct 2024 08:30 Central Plaza Hotel, Zürich

Einleitung Als finanzierende Bank wollen und müssen Sie verstehen, weshalb sich ein Unternehmer für eine bestimmte Strategie entschieden hat. Sie wollen...

Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

31 Oct 2024 13:15 - 17:15 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie im Auftragsrecht finden. In diesem Weiterbildungskurs...

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

5 Nov 2024 - 6 Nov 2024 08:30 Central Plaza Hotel, Zürich

Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete...

Compliance Tagung

Compliance Tagung

7 Nov 2024 09:15 - 16:30 Hotel ARTE Olten, Olten

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

12 Nov 2024 09:15 - 16:30 Online,

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

13 Nov 2024 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

14 Nov 2024 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

Fachtag Rechnungswesen

Fachtag Rechnungswesen

19 Nov 2024 14:00 - 17:00 Hotel ARTE Olten, Olten

Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und...

Fachkurs KMU-Risikomanagement

Fachkurs KMU-Risikomanagement

21 Nov 2024 08:30 - 17:30 Central Plaza Hotel, Zürich

Die Risiken, insbesondere für KMU, haben in den letzten Jahren markant zugenommen. Analysiert man Unternehmen, die in finanziellen Schwierigkeiten stecken,...

Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft - Online

21 Nov 2024 09:15 - 16:30 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie in der Aufsichtspraxis der FINMA sowie im Zivilrecht...

Fachkurs Dynamische Bonitätsprüfung

Fachkurs Dynamische Bonitätsprüfung

26 Nov 2024 - 27 Nov 2024 08:30 Central Plaza Hotel, Zürich

Das Marktumfeld für Gewerbe- und Firmenkunden ist in den letzten Jahren wesentlich anspruchsvoller geworden. In diesem Seminar beleuchten wir das Unternehmen...

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

26 Nov 2024 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

5 Dec 2024 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht - Online

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht - Online

10 Dec 2024 09:15 - 16:30 Online,

Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus...

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News

  • Grundzüge von Sustainable Finance

    Die Schweiz hat sich zum Ziel gesetzt, mittels gezielter Massnahmen die Klimaerwärmung zu entschleunigen. Bei der Verfolgung dieses Ziels sind nebst den Massnahmen in der Realwirtschaft auch Finanzflüsse und Finanzierungsoptionen von zentraler Bedeutung. Durch die Intervention der Gesetzgebung soll ein Finanzplatz entstehen, der eine nachhaltige Realwirtschaft fördert.

    Der Begriff Sustainable Finance oder auch nachhaltiger Finanzplatz bezeichnet den Einbezug von Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführungsaspekten (ESG-Aspekte) bei den Entscheidungen und Dienstleistungen von Finanzmarktakteuren. Das bedeutet, dass die Finanzmarktakteure die ESG-Aspekte in den Prozessen, Standards und Normen sowie bei Produkten und Investitionsentscheiden berücksichtigen. Diese Berücksichtigung soll zu langfristigeren Investitionen in nachhaltige, wirtschaftliche Aktivitäten und Projekte führen.

    2023-12-12 08:29:33

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  • Risikopolitik als Aufgabe des Verwaltungsrats

    Risikopolitik als Aufgabe des Verwaltungsrats: Identifikation, Messung, Bewirtschaftung und Überwachung von Risiken anhand des Beispiels der Geldwäschereirisikoanalyse

    Eine der wesentlichsten Aufgaben eines Verwaltungsrats besteht darin, die Geschäftsstrategie festzulegen und die Risikopolitik sowie die Grundzüge des institutsweiten Risikomanagement der Bank zu definieren. Dabei müssen gemäss «Rundschreiben 2017/01 Corporate Governance – Banken» der FINMA entsprechende Reglemente durch den Verwaltungsrat verabschiedet werden, welche für ein wirksames Risikomanagement und Steuerung der Gesamtrisiken sorgen.

    2023-12-12 08:23:21

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  • Sicherstellung der operationellen Resilienz

    Im Zuge der Umsetzung des neuen FINMA-RS 23/1 «Operationelle Risiken und Resilienz – Banken» erweist sich das neue Thema operationelle Resilienz als ziemlich anspruchsvoll. Unter operationeller Resilienz wird allgemein die Fähigkeit eines Instituts verstanden, seine kritischen Funktionen bei Unterbrechungen innerhalb der Unterbrechungstoleranz wiederherstellen zu können. Ab dem 1. Januar 2024 müssen alle, dem Geltungsbereich zugehörigen Institute sicherstellen, dass sie operationell resilient sind. Institute des Kleinbankenregimes sowie Institute der FINMA-Kategorie 4 und 5 sind zwar von gewissen Pflichten in der Umsetzung befreit, müssen aber dennoch ihre operationelle Resilienz in den Grundzügen sicherstellen können. Konkret umfasst dies das Vorgehen zur Sicherstellung der operationellen Resilienz durch die Festlegung ihrer kritischen Funktionen sowie deren Unterbrechungstoleranzen. Ferner ist das Thema operationelle Resilienz als fester Bestandteil in die Berichterstattung an den Verwaltungsrat und die Geschäftsleitung zu integrieren.

    2023-09-05 10:14:32

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  • Fragestellungen zur Umsetzung des Datenschutzes

    Am 1. September 2023 ist das revidierte Bundesgesetz über den Datenschutz (DSG) in Kraft getreten, welches gewisse Änderungen und Neuerungen mit sich bringt. Für eine gesetzeskonforme Umsetzung ist es hilfreich, sich mit den nachfolgenden Fragestellungen auseinander zu setzen und den Datenschutz innerhalb des Unternehmen zu thematisieren:

    2023-09-05 10:12:23

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  • Vermögensverwalter – Praxiserfahrungen nach erteilter Bewilligung

    Nachdem ein Grossteil der Vermögensverwalter sich für die Erlangung einer Bewilligung nach FINIG entschieden und diese erhalten haben, stellt sich die nächste Herausforderung bei der Umsetzung der regulatorischen Anforderungen im laufenden Betrieb. Gestützt auf die im Rahmen der Bewilligungsbegleitung, der Beratung und Betreuung von verschiedenen Vermögensverwaltern und der ersten aufsichtsrechtlichen Prüfungen durch die Prüfgesellschaften gesammelten Erfahrungen ergeben sich erste Erkenntnisse und Praxiserfahrungen.

    Umsetzung der internen Bestimmungen

    Für die Erteilung der Bewilligung durch die FINMA mussten Vermögensverwalter mit der Gesucheinreichung umfangreiche interne Bestimmungen in Form von Reglementen und Weisungen vorweisen. Eine Vielzahl von Vermögensverwaltern hatten vor der Bewilligung nach FINIG bereits ein internes Regelwerk, jedoch nicht in einem Umfang, wie dies für die Bewilligungserteilung gefordert wurde. Die regulatorischen Anforderungen, welche sich aus der Geschäftstätigkeit des Vermögensverwalters ergeben, mussten detailliert geregelt sowie für die Einhaltung entsprechende Kontrollen, Verantwortlichkeiten, Dokumentationspflichten und eine angemessene Berichterstattung implementiert werden. Folglich mussten Vermögensverwalter ein umfangreiches internes Kontrollsystem mit einer Risikoanalyse über das gesamte Institut, einem Kontrollinventar und einem Tätigkeitsplan ausarbeiten.

    2023-07-04 14:03:14

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