Ausbildung Übrige Finanzintermediäre nach GwG

Nicht FIDLEG-relevant tätige Finanzintermediäre, z.B. Zahlungs- und Kartensystemanbieter, Family Offices.

Sie haben ebenfalls die Möglichkeit, sich die Seminare direkt vor Ort zu holen (In-House-Ausbildungen). Sie bestimmen das Thema und die Dauer der Ausbildung und wir passen unsere Unterlagen entsprechend Ihrem Bedarf an.

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG - Online

Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG - Online

16 Sep 2021 13:00 - 17:00 Online,

Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

21 Oct 2021 13:00 - 17:00 Online,

Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

Compliance Update - Online

Compliance Update - Online

17 Nov 2021 13:00 - 17:00 Online,

Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

23 Nov 2021 13:00 - 17:00 Online,

Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

Advanced Seminar: Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence - Online

Advanced Seminar: Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence - Online

1 Dec 2021 13:00 - 17:00 Online,

The advanced course «Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence pursuant to AMLA, AMLO-FINMA and CDB» thoroughly deals with challenging aspects...

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News

  • «Fit für FINMA» Workshop – Erläuterung unserer Musterunterlagen

    Gerne stellen wir Ihnen die Vorstellung unserer Musterdokumente als Download zur Verfügung. Unter folgendem Link können Sie sich die Folien zum «Fit für FINMA» Workshop herunterladen.

    Fit für FINMA_Workshop_13.07.2021_HomepageHerunterladen
    2021-07-06 10:33:11

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  • Revision FINMA Rundschreiben 2015/2 «Liquiditätsrisiken – Banken»

    Der Bundesrat hat am 11. September 2020 die Änderungen der Liquiditätsverordnung (LiqV) beschlossen. Diese tritt gemeinsam mit dem teilrevidierten FINMA-Rundschreiben 2015/2 zu den Liquiditätsrisiken von Banken per 1. Juli 2021 in Kraft.

    Mit Inkrafttreten der geänderten Liquiditätsverordnung (LiqV) wird die Finanzierungsquote für Banken (Net Stable Funding Ratio, NSFR) eingeführt. Die NSFR will eine langfristig stabile Finanzierung gewährleisten und gilt künftig neben der LCR als zweite quantitative Mindestanforderung. Aus diesem Grund ist auch der Erfüllungsgrad von 100% dauernd einzuhalten. Die Banken der Kategorien 4 und 5 reichen die NSFR halbjährlich ein, nicht systemrelevante Banken vierteljährlich. Banken, welche im Kleinbankenregime zugelassen sind, können auf die Einreichung verzichten.

    Gleichzeitig erfolgte durch die FINMA eine Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 zu den Liquiditätsrisiken von Banken. Die wesentlichen Anpassungen wurden in zwei Bereichen vorgenommen. Diese betreffen die technischen Ausführungsbestimmungen und Konkretisierungen zu den neuen Anforderungen an die NSFR gemäss Art. 17f-17s LiqV. sowie Klarstellungen, Präzisierungen und Ergänzungen in bestimmten Bereichen der qualitativen Anforderungen und an die LCR.

    2021-06-28 07:47:13

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  • Neues Erbrecht tritt am 1. Januar 2023 in Kraft

    In der Sitzung vom 19. Mai 2021 hat der Bundesrat beschlossen, das revidierte Erbrecht am 1. Januar 2023 in Kraft zu setzen. Das geltende Schweizer Erbrecht ist vor mehr als 100 Jahren in Kraft getreten und nicht mehr zeitgemäss. Nachfolgend werden einige der wichtigsten Änderungen kurz aufgezeigt. Das revidierte Erbrecht soll flexibler ausgestaltet sein als das bisherige. Erblasser können künftig über einen grösseren Teil ihres Nachlasses frei verfügen.

    • Aktuell stehen den Kindern drei Viertel (3/4) des gesetzlichen Erbteils als Pflichtteil zu. Künftig wird es nur noch die Hälfte (1/2) sein
    • Der Pflichtteil der Eltern wird vollständig aufgehoben, wobei der gesetzliche Erbanspruch der Eltern bestehen bleibt
    • Der Pflichtteil des überlebenden Ehegatten oder eingetragenen Partners wird unverändert belassen (d.h. 1/2 des gesetzlichen Erbanspruchs)
    • Für alle Pflichtteilserben gilt unter neuem Recht fortan ein Pflichtteilsanspruch von der Hälfte des gesetzlichen Erbanspruches

    2021-06-28 07:42:38

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  • Aus- und Weiterbildungspflichten gemäss FIDLEG

    Gemäss Art. 22 Abs. 1 FIDLEG haben Banken, Vermögensverwalter, Anlageberater und andere Finanzdienstleister sicherzustellen, dass alle ihre Mitarbeitenden über die für ihre Tätigkeit notwendigen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügen. Diese Bestimmung ist spätestens nach Ablauf der Übergangsfrist am 31. Dezember 2021 einzuhalten. Damit die Mitarbeitenden Finanzdienstleistungen stets FIDLEG-konform erbringen, bedarf es neben einer erstmaligen Ausbildung zusätzlich einer wiederkehrenden Weiterbildung.

    2021-03-23 08:11:35

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  • Zertifizierung des Responsible Officer unter QI und FATCA

    Zertifizierungs- und Prüfpflichten des Responsible Officer unter dem QI-Agreement

    Qualified Intermediaries (QI) haben unter dem Qualified Intermediary Agreement (QI-Agreement) die Pflicht zur Durchführung eines periodischen Reviews durch eine unabhängige Person und eine periodische Zertifizierungspflicht gegenüber der US-Steuerbehörde (Internal Revenue Service / IRS) durch den Responsible Officer (RO) des QI. Diese Pflichten sind für jede Zertifizierungsperiode durchzuführen. Für die meisten Schweizer QI dauerte die erste Zertifizierungsperiode vom 30. Juni 2014 bis 31. Dezember 2017. Die zweite Zertifizierungsperiode dauerte vom 1. Januar 2018 bis 31. Dezember 2020, weshalb QI im Jahr 2021 wieder einen periodischen Review durchführen sowie die Einhaltung der Pflichten unter dem QI-Agreement bestätigen müssen (periodische Zertifizierung).

    2021-03-23 08:05:24

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