Ausbildung Vermögensverwalter

Die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung erfordert ein integeres und angemessen ausgebildetes Personal. Kundenberater müssen über hinreichende Kenntnisse über die Verhaltensregeln gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz verfügen. Der Umfang der Weiterbildung richtet sich nach der Funktion und Tätigkeit des jeweiligen Mitarbeitenden. Diesen aufsichtsrechtlichen Anforderungen trägt unser Weiterbildungskonzept Rechnung.

Alle unsere Fachkurse sind VSV- und SAQ-akkreditiert. Bei Bedarf weiterer Akkreditierungen treten Sie bitte mit uns in Kontakt.

Sie haben ebenfalls die Möglichkeit, sich die Seminare direkt vor Ort zu holen (In-House-Ausbildungen). Sie bestimmen das Thema und die Dauer der Ausbildung und wir passen unsere Unterlagen entsprechend Ihrem Bedarf an.

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

3 Mar 2022 13:00 - 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung...

Fachkurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

Fachkurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

8 Mar 2022 13:00 - 17:15 Online,

Die Verhaltensregeln für Vermögensverwalter lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) finden. In diesem Fachkurs werden die für Vermögensverwalter...

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

5 Apr 2022 13:00 - 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

Compliance Update

Compliance Update

19 May 2022 13:00 - 17:15 Online,

Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

6 Sep 2022 13:00 - 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung...

Fachkurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

Fachkurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

15 Sep 2022 13:00 - 17:15 Online,

Die Verhaltensregeln für Vermögensverwalter lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) finden. In diesem Fachkurs werden die für Vermögensverwalter...

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

20 Sep 2022 13:00 - 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

Compliance Update

Compliance Update

15 Nov 2022 13:00 - 17:15 Online,

Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

24 Nov 2022 13:00 - 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

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News

  • Teilweise Inkraftsetzung des revidierten Geldwäschereigesetzes

    Der Bundesrat hat am 3. November 2021 entschieden, einzelne Bestimmungen des revidierten Bundesgesetzes über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereigesetz, GwG) bereits per 1. Januar 2022 in Kraft zu setzen. Betroffen sind allerdings nur zwei Aspekte:

    1. Bestimmungen im Zusammenhang mit den Schlussbestimmungen des ebenfalls im Zuge des GwG revidierten Edelmetallkontrollgesetzes (EMKG)
    2. Bestimmungen des Finanzmarktaufsichtsgesetzes (FINMAG) in Bezug auf die Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees

    Alles andere und somit auch die wesentlichen Neuerungen für Finanzintermediäre, wie die «Verifizierung der wirtschaftlich berechtigten Personen» sowie die «periodische Überprüfung der Aktualität der Belege» will der Bundesrat ausdrücklich «zu einem späteren Zeitpunkt» in Kraft setzen.

    2021-12-14 10:34:57

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  • Noch ein Jahr Übergangsfrist für die FINIG-Bewilligung für Vermögensverwalter und Trustees – oder eher nur sechs Monate?

    Am 1. Januar 2020 trat das neue Finanzinstitutsgesetz (FINIG) und damit auch das neue Aufsichtsregime für Vermögensverwalter und Trustees in Kraft. Diese Finanzinstitute bedürfen neu einer Bewilligung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und unterstehen der Aufsicht einer der neu gegründeten Aufsichtsorganisationen. Wer sich vor dem 30. Juni 2020 bei der FINMA gemeldet hat, profitiert von der dreijährigen Übergangsfrist. Diese Frist zur Einreichung des Bewilligungsgesuchs läuft am 31. Dezember 2022 ab. Warum davon aber nicht ein Jahr, sondern eher nur sechs Monate übrig ist, wird in diesem Beitrag erklärt.

    2021-12-14 10:31:38

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  • Net Stable Funding Ratio (NSFR)

    Mit dem per 1. Juli 2021 in Kraft getretenen teilrevidierten FINMA-Rundschreiben 2015/2 Liquiditätsrisiken – Banken sowie der angepassten und zum gleichen Zeitpunkt in Kraft getretenen Liquiditätsverordnung (LiqV), wurde für Banken die Finanzierungsquote Net Stable Funding Ratio (NSFR) für Banken eingeführt.

    Banken der FINMA-Aufsichtskategorien 4 und 5 müssen die NSFR halbjährlich einreichen. Davon ausgenommen sind Banken, welche im Kleinbankenregime zugelassen sind. Banken der FINMA-Aufsichtskategorie 3 sind verpflichtet die NSFR quartalsweise einzureichen, Banken der FINMA-Aufsichtskategorien 1 und 2 gar monatlich.

    2021-09-23 09:54:51

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  • Fünf Erkenntnisse zu einem effizienten FINMA-Bewilligungsprozess für Vermögensverwalter

    Das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) ist seit knapp zwei Jahren in Kraft. Gleich lang gilt die neue Bewilligungspflicht für Vermögensverwalter. Von den gut 2‘000 Vermögensverwaltern, welche der FINMA gegenüber gemeldet haben, dass sie von den dreijährigen Übergangsbestimmungen Gebrauch machen wollen, wurde bis jetzt nur ein Bruchteil bewilligt. Mehr als die Hälfte der Vermögensverwalter wird das Gesuch im Verlaufe des nächsten Jahres einreichen. Damit die Aufsichtsorganisationen genügend Zeit für ihre Anschlussprüfungen haben, haben Vermögensverwalter ihre Gesuche vor Mitte 2022 fertigzustellen. Nachfolgend halten wir fünf unserer Erkenntnisse zu einem effizienten Bewilligungsprozess für Vermögensverwalter fest:

    Erkenntnis 1: Die aktuelle Version des FINMA-Gesuchsformulars verwenden
    Im Juli dieses Jahres publizierte die FINMA eine neue Version ihres Gesuchsformulars. Die neue Version ist mit «V2» gekennzeichnet. Ab dem 1. Oktober 2021 werden die FINMA und die Aufsichtsorganisationen ausschliesslich Bewilligungsgesuche auf dem neuen Formular akzeptieren. Vermögensverwalter, welche ihre Gesuche in der EHP bereits vor Juli 2021 erstellt haben und somit veraltete Versionen verwenden, haben erneut ein Gesuch zu erstellen und auszufüllen.

    2021-09-23 09:48:43

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  • Das revidierte GwG – Fragen rund um die Umsetzung der Verifizierungs- und Aktualisierungspflicht

    Sie fragen sich, wie Sie die Pflichten gemäss revidiertem Geldwäschereigesetz (GwG), die voraussichtlich per Mitte 2022 in Kraft treten, umsetzen sollen? Sie wollen verhindern, dass dafür ein unverhältnismässiger Aufbau von Ressourcen erfolgen muss und wissen noch nicht, wie Sie die Aufwände in Grenzen halten können? Nachfolgend wird auf einige Kernfragen bei der Umsetzung der Verifizierungs- und Aktualisierungspflicht gemäss dem revidierten GwG hingewiesen, die sich die Finanzintermediäre stellen sollten.

    Verifizierung der wirtschaftlich berechtigten Personen

    Das revidierte GwG sieht in Art. 4 Abs. 1 vor, dass der Finanzintermediär die Identität der wirtschaftlich berechtigten Personen überprüft, um sich zu vergewissern, wer die wirtschaftlich berechtigte Person ist. Dabei ist die nach den Umständen gebotene Sorgfalt anzuwenden. Bei natürlichen Personen, die selbst an den Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigt sind, stellen sich nur wenige Fragen über das Wie? Dagegen scheint dies bei juristischen Personen und Personengesellschaften komplizierter zu sein.

    2021-09-23 09:42:41

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