e-Learning

Parallel zu unseren Fachausbildungen bieten wir Ihnen zu verschiedenen Themen e-Learning Module an. Ziel der e-Learning Module ist es, Wissen zeit- und ortsunabhängig aneignen zu können. Die e-Learnings eignen sich für Einsteiger, Fortgeschrittene, aber auch Quereinsteiger. Mit den Lernmodulen werden die Anwender mittels Theorie und Praxisbeispielen an die Themenbereiche herangeführt und können mittels Testmodul das Erlernte prüfen. Unsere Lernmodule dauern in der Regel zwischen 45 bis 90 Minuten und schliessen mit einem 15 bis 30 minütigem Test ab.

Ihre Vorteile

  • Ihre Mitarbeitenden kennen die aktuellen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen.

  • Zeit- und ortsunabhängige einheitliche Ausbildung Ihrer Mitarbeitenden.

  • Lerninhalt wird fortlaufend aktualisiert und entspricht dem aktuellen Stand.

  • Das nötige Fachwissen ist organisatorisch sichergestellt und kann mittels Testmodulen geprüft werden.

  • Zertifikat aus dem Testmodul kann als periodischer Ausbildungsnachweis für Dritte (z.B. Aufsichtsbehörde, Aufsichtsorganisation, Beraterregister und Revision) verwendet werden (wie z.B. für GwG und FIDLEG).

  • Bei den Modulen GwG / VSB 20 Adv. und FATCA / AIA erhalten Sie SAQ akkreditierte Zertifikate.

e-Learning Module

  • Zielgruppe

    • Banken / Effektenhändler

    Inhalt

    Das e-Learning Modul Sorgfaltspflichten der Banken (VSB) sowie Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (GwG) in der Version Advanced vermittelt den Wissensaufbau in diesen Themen. Es eignet sich insbesondere für Legal & Compliance Officer und Mitarbeitende, welche die Formalitäten kontrollieren sowie weitere Personen, welche das Grundwissen aufbauen , erweitern und vertiefen wollen. Das e-Learning Modul GwG / VSB 20 in der Version Advanced behandelt umfassend nachfolgende Themengebiete.

    • Einleitung in die Thematik der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung sowie die Standesregeln der Banken

    • Identifizierung des Vertragspartners

    • Feststellung der Kontrollinhaber

    • Feststellung der wirtschaftlich Berechtigten

    • Verbot der aktiven Beihilfe zur Kapitalflucht, Steuerhinterziehung und ähnliche Handlungen

    • Anhaltspunkte für Geldwäscherei

    • Verbotene Geschäftsbeziehungen und Vermögenswerte

    • Verbrechen und qualifizierte Steuervergehen als Vortaten zur Geldwäscherei

    • Risikokriterien und Abklärungspflichten bei Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken

    • Politisch exponierte Personen (PeP)

    • Abklärungspflichten, Dokumentation sowie Verhalten bei Geldwäschereiverdacht

    • Abklärungspflichten bei Sitzgesellschaften

    • Testmodul GwG / VSB 20 Advanced

  • Zielgruppe

    • Banken / Effektenhändler

    Inhalt

    Das e-Learning Modul Sorgfaltspflichten der Banken (VSB) sowie Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (GwG) in der Version Basis deckt die relevanten Aspekte in diesen Themen ab. Es eignet sich insbesondere für Mitarbeitende, welche ihre Grundkenntnisse repetieren möchten und kann als komplementäres Lernmittel zur jährlichen GwG / VSB Schulung hinzugezogen werden. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

    • Einleitung in die Thematik der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung sowie die Standesregeln der Banken

    • Identifizierung des Vertragspartners

    • Feststellung der Kontrollinhaber

    • Feststellung der wirtschaftlich Berechtigten

    • Verbotene Geschäftsbeziehungen und Vermögenswerte

    • Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken

    • Abklärungspflichten, Dokumentation sowie Verhalten bei Geldwäschereiverdacht

    • Abklärungspflichten bei Sitzgesellschaften

    • Testmodul GwG / VSB 20 Basis

  • Zielgruppe

    • Verwalter von Kollektivvermögen über De-Minimis-Regel
    • Fondsleitungen
    • KAG-Gesellschaften

    Inhalt

    Das e-Learning Modul «GwG und Sorgfaltspflichten für unabhängige Vermögensverwalter» vermittelt Ihnen das nötige Wissen bei der Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung sowie der Einhaltung der Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme und Führung der Geschäftsbeziehung. Das Modul lehnt sich an die geltenden Gesetze, Verordnungen sowie insbesondere an SRO Reglemente (z.B. VSV, PolyReg) an.

    • Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor
      > Was ist Geldwäscherei / Terrorismusfinanzierung
      > Annahme von Vermögenswerten bzw. Eingehen von Geschäftsbeziehungen
      > Abklärungspflichten und Anhaltspunkte zur Geldwäscherei
      > Geschäftsbeziehungen / Transaktionen mit erhöhten Risiken
      > Kategorien bei politisch exponierten Personen

    • GwG Sorgfaltspflichten
      > Identifizierung des Vertragspartners
      > Feststellung der Kontrollinhaber
      > Feststellung der an den Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Personen
      > Neben- und atypische Geschäfte von Vermögensverwaltern
      > Testmodul GwG Sorgfaltspflichen

  • Zielgruppe

    • Banken / Effektenhändler

    Inhalt

    Das e-Learning Modul Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Automatischer Informationsaustausch in Steuersachen (AIA) deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der Anforderungen von FATCA und AIA ab. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

    • Einleitung in die Thematik FATCA und AIA

    • Kontoeröffnungsprozess bei Individualkonten unter FATCA und AIA

    • Kontoeröffnungsprozess bei Geschäftskonten unter FATCA und AIA

    • Spezialfälle

    • Change of Circumstances

    • Testmodul FATCA / AIA

  • Zielgruppe

    • Banken / Effektenhändler

    Inhalt

    Das e-Learning Modul Qualified Intermediary (QI) deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der Anforderungen des QI-Agreements ab. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

    • Einleitung in die Thematik QI-Agreement

    • Depoteröffnungsprozess bei Individualkonten unter dem QI-Agreement

    • Depoteröffnungsprozess bei Geschäftskonten unter dem QI-Agreement

    • Change of Circumstances

    • Responsible Officer

    • Offizielle IRS Formulare

    • Testmodul QI

  • Zielgruppe

    • Banken / Effektenhändler
    • Unabhängige Vermögensverwalter
    • Verwalter von Kollektivvermögen unter / über De-Minimis-Regel
    • Fondsleitungen

    Inhalt

    Das e-Learning Modul FIDLEG (Finanzdienstleistungsgesetz) vermittelt den Kundenberatern das für ihre Tätigkeit erforderliche regulatorische Wissen bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen. Es eignet sich insbesondere für Kundenberatende sowie weitere Mitarbeitende, welche im Anlagegeschäft tätig sind und die regulatorischen Pflichten einhalten müssen. Das e-Learning Modul FIDLEG ist unterteilt in nachfolgende Module, welche nach den individuellen Bedürfnissen des Finanzdienstleisters einzeln bezogen werden können:

    • FIDLEG: Grundlagen und Execution Only
      > Einführung in das Finanzdienstleistungsgesetz
      > Kundensegmentierung
      > Informationspflichten
      > Dokumentations- und Rechenschaftspflichten
      > Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen
      > Organisatorische Pflichten
      > Prospektpflicht und Basisinformationsblatt
      > Ombudsstelle
      > Execution Only
      > Gewährung von Krediten für die Durchführung von Geschäften mit Finanzinstrumenten
      > Testmodul FIDLEG: Grundlagen und Execution Only

    • FIDLEG: Transaktionsbezogene Anlageberatung
      > Einführung in die transaktionsbezogene Anlageberatung
      > Pflichten bei der Dienstleistungserbringung
      > Angemessenheitsprüfung
      > Testmodul transaktionsbezogene Anlageberatung

    • FIDLEG: Umfassende Anlageberatung
      > Einführung in die umfassende Anlageberatung
      > Pflichten bei der Dienstleistungserbringung
      > Erhebung der Kenntnisse und Erfahrungen, der Anlageziele und der finanziellen Verhältnisse
      > Anlagestrategie und Eignungsprüfung
      > Testmodul umfassende Anlageberatung

    • FIDLEG: Vermögensverwaltung
      > Einführung in die Vermögensverwaltung
      > Pflichten bei der Dienstleistungserbringung
      > Erhebung der Anlageziele und finanziellen Verhältnisse
      > Anlagestrategie und Eignungsprüfung
      > Testmodul Vermögensverwaltung

  • Zielgruppe

    • Banken / Effektenhändler

    Inhalt

    Das e-Learning Modul Sicherheit und Datenschutz deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der ganzheitlichen Sicherheit innerhalb Ihres Unternehmens sowie den Datenschutz ab.

    • Einleitung in die Thematik Sicherheit

    • Schutz der IT-Systeme und Daten innerhalb Ihres Unternehmens (IT-Security und Informationsschutz)

    • Handhabung schützenswerter Daten und Ansprüche Berechtigter (Datensicherheit und Datenschutz)

    • Einhaltung des Bankkundengeheimnisses

    • Testmodul Sicherheit und Datenschutz

  • Zielgruppe

    • Banken / Effektenhändler
    • Unabhängige Vermögensverwalter
    • Verwalter von Kollektivvermögen unter / über De-Minimis-Regel
    • Fondsleitungen

    Inhalt

    Das e-Learning Modul Compliance und Verhaltensregeln deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der Compliance in Ihrem Unternehmen ab. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

    • Einleitung in die Thematik Compliance

    • Verhaltensregeln der Mitarbeitenden zur Förderung und Einhaltung der Compliance

    • Reputationsrisiken bei Compliance-Verstoss

    • Interessenskonflikte, insbesondere unter Beachtung der Regeln zu den Mitarbeitergeschäften und bei der Annahme von Geschenken

    • Testmodul Compliance und Verhaltensregeln

  • Zielgruppe

    • Banken

    Inhalt

    Das e-Learning Modul Kreditgeschäft Firmen- und Privatkunden Basis umfasst folgende Themen, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

    • Grundlagen im Kreditgeschäft allgemein

    • Grundlagen der Kreditvergabe im Firmen- und Privatkundengeschäft

    • Grundlagen zum Kreditrisikomanagement im Firmen- und Privatkundengeschäft

    • Relevante Bestimmungen der Richtlinien zum Grundpfandgeschäft der schweizerischen Bankiervereinigung (SBVg)

    • Tipps zur korrekten Umsetzung der Bestimmungen aus den SBVg-Richtlinien zum Grundpfandgeschäft in der Praxis

    • Testmodul Kreditgeschäft Firmen- und Privatkunden Basis

  • Gerne erstellen wir für Sie ein auf Sie angepasstes e-Learning Modul mit Test, welches Ihre Bedürfnisse abdeckt.

test

News

  • «Fit für FINMA» Workshop – Erläuterung unserer Musterunterlagen

    Gerne stellen wir Ihnen die Vorstellung unserer Musterdokumente als Download zur Verfügung. Unter folgendem Link können Sie sich die Folien zum «Fit für FINMA» Workshop herunterladen.

    2021-07-06 10:33:11

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  • Revision FINMA Rundschreiben 2015/2 «Liquiditätsrisiken – Banken»

    Der Bundesrat hat am 11. September 2020 die Änderungen der Liquiditätsverordnung (LiqV) beschlossen. Diese tritt gemeinsam mit dem teilrevidierten FINMA-Rundschreiben 2015/2 zu den Liquiditätsrisiken von Banken per 1. Juli 2021 in Kraft.

    Mit Inkrafttreten der geänderten Liquiditätsverordnung (LiqV) wird die Finanzierungsquote für Banken (Net Stable Funding Ratio, NSFR) eingeführt. Die NSFR will eine langfristig stabile Finanzierung gewährleisten und gilt künftig neben der LCR als zweite quantitative Mindestanforderung. Aus diesem Grund ist auch der Erfüllungsgrad von 100% dauernd einzuhalten. Die Banken der Kategorien 4 und 5 reichen die NSFR halbjährlich ein, nicht systemrelevante Banken vierteljährlich. Banken, welche im Kleinbankenregime zugelassen sind, können auf die Einreichung verzichten.

    Gleichzeitig erfolgte durch die FINMA eine Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 zu den Liquiditätsrisiken von Banken. Die wesentlichen Anpassungen wurden in zwei Bereichen vorgenommen. Diese betreffen die technischen Ausführungsbestimmungen und Konkretisierungen zu den neuen Anforderungen an die NSFR gemäss Art. 17f-17s LiqV. sowie Klarstellungen, Präzisierungen und Ergänzungen in bestimmten Bereichen der qualitativen Anforderungen und an die LCR.

    2021-06-28 07:47:13

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  • Neues Erbrecht tritt am 1. Januar 2023 in Kraft

    In der Sitzung vom 19. Mai 2021 hat der Bundesrat beschlossen, das revidierte Erbrecht am 1. Januar 2023 in Kraft zu setzen. Das geltende Schweizer Erbrecht ist vor mehr als 100 Jahren in Kraft getreten und nicht mehr zeitgemäss. Nachfolgend werden einige der wichtigsten Änderungen kurz aufgezeigt. Das revidierte Erbrecht soll flexibler ausgestaltet sein als das bisherige. Erblasser können künftig über einen grösseren Teil ihres Nachlasses frei verfügen.

    • Aktuell stehen den Kindern drei Viertel (3/4) des gesetzlichen Erbteils als Pflichtteil zu. Künftig wird es nur noch die Hälfte (1/2) sein
    • Der Pflichtteil der Eltern wird vollständig aufgehoben, wobei der gesetzliche Erbanspruch der Eltern bestehen bleibt
    • Der Pflichtteil des überlebenden Ehegatten oder eingetragenen Partners wird unverändert belassen (d.h. 1/2 des gesetzlichen Erbanspruchs)
    • Für alle Pflichtteilserben gilt unter neuem Recht fortan ein Pflichtteilsanspruch von der Hälfte des gesetzlichen Erbanspruches

    2021-06-28 07:42:38

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  • Aus- und Weiterbildungspflichten gemäss FIDLEG

    Gemäss Art. 22 Abs. 1 FIDLEG haben Banken, Vermögensverwalter, Anlageberater und andere Finanzdienstleister sicherzustellen, dass alle ihre Mitarbeitenden über die für ihre Tätigkeit notwendigen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügen. Diese Bestimmung ist spätestens nach Ablauf der Übergangsfrist am 31. Dezember 2021 einzuhalten. Damit die Mitarbeitenden Finanzdienstleistungen stets FIDLEG-konform erbringen, bedarf es neben einer erstmaligen Ausbildung zusätzlich einer wiederkehrenden Weiterbildung.

    2021-03-23 08:11:35

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  • Zertifizierung des Responsible Officer unter QI und FATCA

    Zertifizierungs- und Prüfpflichten des Responsible Officer unter dem QI-Agreement

    Qualified Intermediaries (QI) haben unter dem Qualified Intermediary Agreement (QI-Agreement) die Pflicht zur Durchführung eines periodischen Reviews durch eine unabhängige Person und eine periodische Zertifizierungspflicht gegenüber der US-Steuerbehörde (Internal Revenue Service / IRS) durch den Responsible Officer (RO) des QI. Diese Pflichten sind für jede Zertifizierungsperiode durchzuführen. Für die meisten Schweizer QI dauerte die erste Zertifizierungsperiode vom 30. Juni 2014 bis 31. Dezember 2017. Die zweite Zertifizierungsperiode dauerte vom 1. Januar 2018 bis 31. Dezember 2020, weshalb QI im Jahr 2021 wieder einen periodischen Review durchführen sowie die Einhaltung der Pflichten unter dem QI-Agreement bestätigen müssen (periodische Zertifizierung).

    2021-03-23 08:05:24

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