e-Learning

Inhalt

Das e-Learning Modul Sorgfaltspflichten der Banken (VSB) sowie Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (GwG) in der Version Advanced vermittelt den Wissensaufbau in diesen Themen. Es eignet sich insbesondere für Legal & Compliance Officer und Mitarbeitende, welche die Formalitäten kontrollieren sowie weitere Personen, welche das Grundwissen aufbauen , erweitern und vertiefen wollen. Das e-Learning Modul GwG / VSB 20 in der Version Advanced behandelt umfassend nachfolgende Themengebiete.

• Einleitung in die Thematik der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung sowie die Standesregeln der Banken

• Identifizierung des Vertragspartners

• Feststellung der Kontrollinhaber

• Feststellung der wirtschaftlich Berechtigten

• Verbot der aktiven Beihilfe zur Kapitalflucht, Steuerhinterziehung und ähnliche Handlungen

• Anhaltspunkte für Geldwäscherei

• Verbotene Geschäftsbeziehungen und Vermögenswerte

• Verbrechen und qualifizierte Steuervergehen als Vortaten zur Geldwäscherei

• Risikokriterien und Abklärungspflichten bei Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken

• Politisch exponierte Personen (PeP)

• Abklärungspflichten, Dokumentation sowie Verhalten bei Geldwäschereiverdacht

• Abklärungspflichten bei Sitzgesellschaften

• Testmodul GwG / VSB 20 Advanced

Inhalt

Das e-Learning Modul Sorgfaltspflichten der Banken (VSB) sowie Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung (GwG) in der Version Basis deckt die relevanten Aspekte in diesen Themen ab. Es eignet sich insbesondere für Mitarbeitende, welche ihre Grundkenntnisse repetieren möchten und kann als komplementäres Lernmittel zur jährlichen GwG / VSB Schulung hinzugezogen werden. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

• Einleitung in die Thematik der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung sowie die Standesregeln der Banken

• Identifizierung des Vertragspartners

• Feststellung der Kontrollinhaber

• Feststellung der wirtschaftlich Berechtigten

• Verbotene Geschäftsbeziehungen und Vermögenswerte

• Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken

• Abklärungspflichten, Dokumentation sowie Verhalten bei Geldwäschereiverdacht

• Abklärungspflichten bei Sitzgesellschaften

• Testmodul GwG / VSB 20 Basis

Inhalt

Das e-Learning Modul Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Automatischer Informationsaustausch in Steuersachen (AIA) deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der Anforderungen von FATCA und AIA ab. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

• Einleitung in die Thematik FATCA und AIA

• Kontoeröffnungsprozess bei Individualkonten unter FATCA und AIA

• Kontoeröffnungsprozess bei Geschäftskonten unter FATCA und AIA

• Spezialfälle

• Change of Circumstances

• Testmodul FATCA / AIA

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Das e-Learning Modul Qualified Intermediary (QI) deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der Anforderungen des QI-Agreements ab. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

• Einleitung in die Thematik QI-Agreement

• Depoteröffnungsprozess bei Individualkonten unter dem QI-Agreement

• Depoteröffnungsprozess bei Geschäftskonten unter dem QI-Agreement

• Change of Circumstances

• Responsible Officer

• Offizielle IRS Formulare

• Testmodul QI

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Das e-Learning Modul Sicherheit und Datenschutz deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der ganzheitlichen Sicherheit innerhalb Ihres Unternehmens sowie den Datenschutz ab.

• Einleitung in die Thematik Sicherheit

• Schutz der IT-Systeme und Daten innerhalb Ihres Unternehmens (IT-Security und Informationsschutz)

• Handhabung schützenswerter Daten und Ansprüche Berechtigter (Datensicherheit und Datenschutz)

• Einhaltung des Bankkundengeheimnisses

• Testmodul Sicherheit und Datenschutz

Inhalt

Das e-Learning Modul Compliance und Verhaltensregeln deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der Compliance in Ihrem Unternehmen ab. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

• Einleitung in die Thematik Compliance

• Verhaltensregeln der Mitarbeitenden zur Förderung und Einhaltung der Compliance

• Reputationsrisiken bei Compliance-Verstoss

• Interessenskonflikte, insbesondere unter Beachtung der Regeln zu den Mitarbeitergeschäften und bei der Annahme von Geschenken

• Testmodul Compliance und Verhaltensregeln

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Das e-Learning Modul Kreditgeschäft Firmen- und Privatkunden Basis umfasst folgende Themen, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

• Grundlagen im Kreditgeschäft allgemein

• Grundlagen der Kreditvergabe im Firmen- und Privatkundengeschäft

• Grundlagen zum Kreditrisikomanagement im Firmen- und Privatkundengeschäft

• Relevante Bestimmungen der Richtlinien zum Grundpfandgeschäft der schweizerischen Bankiervereinigung (SBVg)

• Tipps zur korrekten Umsetzung der Bestimmungen aus den SBVg-Richtlinien zum Grundpfandgeschäft in der Praxis

• Testmodul Kreditgeschäft Firmen- und Privatkunden Basis

Gerne erstellen wir für Sie ein auf Sie angepasstes e-Learning Modul mit Test, welches Ihre Bedürfnisse abdeckt.