Interne Kontrolle & Risikomanagement Vermögensverwalter
Module interne Kontrolle & Risikomanagement Vermögensverwalter
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Factsheet
Regulatory Monitoring und Compliance-News:
Überwachung der regulatorischen Änderungen und Neuerungen für Vermögensverwalter
Informationen werden analysiert und auf ihre Relevanz hin geprüft sowie für Sie verständlich zusammengefasst
Handlungsbedarf für Vermögensverwalter wird aufgezeigt und Empfehlungen abgegeben
Musterverträge:
Musterverträge und -formulare in deutscher Sprache, welche die Grundbedürfnisse eines Vermögensverwalters abdecken
Regelmässige Aktualisierung und Anpassung auf gesetzliche und regulatorische Konformität
Musterreglemente/-weisungen/Reportings:
Musterreglemente/-weisungen, Checklisten und Reportings in deutscher Sprache, welche die Grundbedürfnisse eines Vermögensverwalters abdecken
Regelmässige Aktualisierung und Anpassung auf gesetzliche und regulatorische Konformität
Legal & Compliance Hotline:
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Im Rahmen unserer Optionen für Vermögensverwalter unterstützen wir Sie bedarfsgerecht nach Ihren Bedürfnissen. Abhängig vom Umfang der Unterstützung profitieren Sie von unserem Rabattsystem.
Unterstützung in Rechts- und Compliance-Themen sowie Unterstützung der internen Kontrolle und/oder im Risikomanagement
Beratung zu bestehenden und neuen Regularien sowie individuelle Unterstützung in der Umsetzung Ort
Unterstützung bei den Kontrolltätigkeiten sowie bei Reportings
Unterstützung in der Pflege des Reglements-/Weisungswesens und der Verträge
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Auslagerung der Funktion der internen Kontrolle und/oder im Risikomanagement an die Fachspezialisten der Equilas AG. Bei Bedarf Sicherstellung der Stellvertretung der Funktion der internen Kontrolle und/oder im Risikomanagement.
Kontrollwesen: Durchführung der erforderlichen Kontrollen
Risikoeinschätzung und Tätigkeitsplan: Regelmässige Einschätzung des Risikos des Vermögensverwalters, Erstellen eines Tätigkeitsplans und Pflege des internen Kontrollsystems (IKS)
Berichterstattung: Erstellen der erforderlichen Reportings zuhanden der Geschäftsleitung/des Verwaltungsrats
Reglemente/Weisungen: Bewirtschaftung der internen Reglemente und Weisungen
Aufsichtsrechtliche Prüfung: Austausch mit der Prüfgesellschaft hinsichtlich Tätigkeiten der internen Kontrolle und/oder im Risikomanagement
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Individuelle Beratung in Rechts- und Compliance-Fragen
Erstellen von Rechtsgutachten durch unsere Fachspezialisten
Analyse und Optimierung des Compliance-Management-Systems
Erarbeitung von individuellen Lösungen nach Ihrem Wunsch
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Ausbildung Ihrer Mitarbeitenden direkt bei Ihnen vor Ort oder via
e-Learning zu verschiedenen Legal & Compliance Themen. Weitere zentral veranstaltete Fach- und Praktikerkurse finden Sie
hier.
Für weitere Fragen und Auskünfte kontaktieren Sie unsere Hotline Legal & Compliance.