Interne Kontrolle & Risikomanagement
Module interne Kontrolle & Risikomanagement – Vermögensverwalter
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Regulatory Monitoring und Regulatory-News
Musterverträge und -formulare
Musterreglemente/-weisungen/-checklisten/-reporings
Hotline für Legal-, Compliance- und Risk-Fragen
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Unterstützen in Rechts-, Compliance- und Risk-Themen
Unterstützen bei Compliance-Kontrollen/-Reportings
Unterstützen in der Pflege des Reglements-/Weisungswesens und der Verträge
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Auslagerung der Funktion der internen Kontrolle und/oder im Risikomanagement an die Fachspezialisten der Equilas AG. Bei Bedarf Sicherstellung der Stellvertretung der Funktion der internen Kontrolle und/oder im Risikomanagement.
Kontrollwesen: Durchführung der erforderlichen Kontrollen
Risikoeinschätzung und Tätigkeitsplan: Regelmässige Einschätzung des Risikos des Vermögensverwalters, Erstellen eines Tätigkeitsplans und Pflege des internen Kontrollsystems (IKS)
Berichterstattung: Erstellen der erforderlichen Reportings zuhanden der Geschäftsleitung/des Verwaltungsrats
Reglemente/Weisungen: Bewirtschaftung der internen Reglemente und Weisungen
Aufsichtsrechtliche Prüfung: Austausch mit der Prüfgesellschaft hinsichtlich Tätigkeiten der internen Kontrolle und/oder im Risikomanagement
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Ausbilden Ihrer Mitarbeitenden direkt bei Ihnen vor Ort oder via
e-Learning zu verschiedenen Legal & Compliance Themen. Weitere zentral veranstaltete Fachkurse finden Sie
hier.
Für weitere Fragen und Auskünfte kontaktieren Sie unsere Hotline Legal & Compliance.