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Module interne Kontrolle & Risikomanagement – Vermögensverwalter

  • Zurzeit unterstützen wir unsere Kunden in folgenden Projekten:

    • Projekt Operationelle Risiken und Resilienz 2024 – Banken

    • Weitere individuelle Projekte unserer Kunden (Banken, Vermögensverwalter, IT-Dienstleister, verschiedenste weitere Finanzdienstleister etc.

      • Projekt Datenschutz 2023

      • Projekt Aktienrechtsrevision 2023

      • Vermögensverwalter: Fit für FINMA

      • GwG 2022

      • Projekt Datenschutz 2021

      • Umsetzung Automatischer Informationsaustausch (AIA)

      • Unterstützung und Umsetzung des Finanzinfrastrukturgesetzes (FinfraG)

      • Implementierung der VSB 16 bei zahlreichen Banken in der Schweiz (Reglemente, Weisungen, Checklisten und Formulare, Prozesse, Ausbildung der Mitarbeitenden, Reportings etc.)

      • Unterstützung von Händlerinnen und Händlern aufgrund der neuen Sorgfaltspflichten aus dem Geldwäschereigesetz (GwG) und der Geldwäschereiverordnung des Bundes (GwV)

      • Beratung und Durchführung von Projekten im Bereich Risikomanagement, IKS und operationelle Risiken

      • Umsetzung des Foreign Account Tax Compliant Act (FATCA)

      • Projekte im Bereich Arbeitsrecht und Arbeitszeiterfassung

      • Projektumsetzung, Betreuung und Begleitung mehrerer Banken im US-Steuerprogramm mit den USA (US Tax Program for Swiss Banks)

      • Umsetzung des neuen GwG, der neuen GwV-FINMA und der VSB 20

      • Verhaltensregeln unter MiFID II

      • Zertifizierung unter dem revidierten Qualified Intermediary Agreement und FATCA

      • Erhöhte Sorgfaltspflichten für Banken bei Kunden aus dem Blockchain-Umfeld

      • Umsetzung des neuen Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) und Finanzinstitutsgesetzes (FINIG)

      • Überprüfung der Vertragsunterlagen auf FIDLEG-Konformität

      • Individuelle Optimierung Ihrer Eröffnungsdokumente (das Factsheet ist auf Verlangen erhältlich)

      • Risiken im grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäft (das Factsheet ist auf Verlangen erhältlich)

Für weitere Fragen und Auskünfte kontaktieren Sie unsere Hotline Legal & Compliance.

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