Legal & Compliance
Module Legal & Compliance – Banken
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Regulatory Monitoring und Compliance-News (erscheint 8x jährlich):
Überwachen der regulatorischen Änderungen und Neuerungen im Compliance-Bereich (Regulatory-Monitoring)
Informationen werden analysiert und auf ihre Relevanz hin geprüft sowie für Sie verständlich zusammengefasst und mitgeteilt
Der Handlungsbedarf für Banken wird aufgezeigt und Empfehlungen abgegeben
Hotline für Rechts- und Compliance-Fragen:
Musterverträge/-formulare:
Musterverträge und -formulare in deutscher Sprache, welche die Grundbedürfnisse eines Finanzdienstleisters abdecken
Regelmässige Aktualisierung und Anpassung betreffend gesetzlicher und regulatorischer Konformität
Musterreglemente/-weisungen/-checklisten und Reportings im Compliance Bereich:
Musterreglemente/-weisungen/-checklisten und Compliance-Reportings in deutscher Sprache, welche die Grundbedürfnisse eines Finanzdienstleisters abdecken
Regelmässige Aktualisierung und Anpassung betreffend gesetzlicher und regulatorischer Konformität
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Unterstützen in Rechts- und Compliance-Themen sowie Kontrollen
Beraten zu bestehenden und neuen Regularien
Unterstützen bei den Compliancekontrollen/-reportings und Einbindung in den Tätigkeitsplan der Compliance
Unterstützen in der Pflege der internen Reglemente, Weisungen und Verträge
Diverse Optionen mit Rabattmodell bei längerfristiger wiederkehrender Unterstützung
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Ausbilden Ihrer Mitarbeitenden direkt bei Ihnen vor Ort oder via
e-Learning zu verschiedenen Legal & Compliance Themen. Weitere zentral veranstaltete Fach- und Praktikerkurse finden Sie
hier.
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Regelmässiger Kundenstammabgleich mit SHAB-/Sanktions-/Embargo-/PeP- und weiteren Listen.
Für weitere Fragen und Auskünfte kontaktieren Sie unsere Hotline Legal & Compliance.