Legal & Compliance
Module Legal & Compliance – Banken
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Regulatory Monitoring und Compliance-News (erscheint 8x jährlich):
Überwachen der regulatorischen Änderungen und Neuerungen im Finanzbereich
Informationen werden analysiert und auf ihre Relevanz hin geprüft sowie für Sie verständlich zusammengefasst (Regulatory-Monitoring)
Handlungsbedarf für Finanzdienstleister wird aufgezeigt und Empfehlungen abgegeben
Hotline für Rechts- und Compliance-Fragen:
Musterverträge/-formulare:
Musterverträge und -formulare in deutscher Sprache, welche die Grundbedürfnisse eines Finanzdienstleisters abdecken
Regelmässige Aktualisierung und Anpassung betreffend gesetzlicher und regulatorischer Konformität
Musterweisungen/-checklisten und Compliance-Reportings:
Musterweisungen/-checklisten und Compliance-Reportings in deutscher Sprache, welche die Grundbedürfnisse eines Finanzdienstleisters abdecken
Regelmässige Aktualisierung und Anpassung betreffend gesetzlicher und regulatorischer Konformität
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Im Rahmen unserer Legal & Compliance Optionen unterstützen wir Sie bedarfsgerecht nach Ihren Bedürfnissen. Abhängig vom Umfang der Unterstützung profitieren Sie von unserem Rabattsystem.
Unterstützen in Rechts- und Compliance-Themen auf Wunsch regelmässig vor Ort
Beraten zu bestehenden und neuen Regularien sowie individuelle Unterstützung in der Umsetzung vor Ort
Unterstützen bei den Compliancekontrollen/-reportings
Unterstützen in der Pflege des Weisungswesens und der Verträge
Ausbilden der Mitarbeitenden
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Outsourcing Compliance:
Notwendige Reportings gemäss FINMA-Rundschreiben
Auf Wunsch Vorstellen der notwendigen Reportings im Verwaltungsrat
Aufbau und Pflege des hierzu notwendigen internen Kontrollsystems
Abbilden der Equilas AG in Ihrem Organigramm als Compliance Funktion mit entsprechenden Kompetenzen
Übernehmen der Verantwortlichkeiten, soweit regulatorisch möglich
Outsourcing GwG-Fachstelle:
Analysieren der internen Geldwäschereiorganisation
Erstellen und Prüfen von internen Weisungen und Richtlinien im Bereich Geldwäschereiprävention
Überprüfen und Überwachen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit erhöhten Risiken
Erstellen von regelmässigen Risikoanalysen und Reportings an die zuständigen Stellen
Ausbilden der Mitarbeitenden
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Individuelle Beratung in Rechts- und Compliance-Fragen
Erstellen von Rechtsgutachten durch unsere Fachspezialisten
Analysieren und Optimieren des Compliance-Management-Systems
Erarbeiten von individuellen Lösungen nach Ihrem Wunsch
Ausführen der Umsetzungsarbeiten durch erfahrene Fachspezialisten
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Ausbilden Ihrer Mitarbeitenden direkt bei Ihnen vor Ort oder via
e-Learning zu verschiedenen Legal & Compliance Themen. Weitere zentral veranstaltete Fach- und Praktikerkurse finden Sie
hier.
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Regelmässiger Kundenstammabgleich mit SHAB-/Sanktions-/Embargo-/PeP- und weiteren Listen
Überprüfen der korrekten Durchführung des Datenabgleichs
Gegebenenfalls Einleiten von Korrekturmassnahmen
Beurteilen der Treffer (Elimination der nicht relevanten Treffer, Bereitstellung der potenziell relevanten Treffer)
Information an den Kunden über weiter zu bearbeitende Treffer
Die Dienstleistungen Kundenstammabgleich können unabhängig voneinander bezogen werden
Der Bezug dieser Leistungen setzt den Einsatz der Applikation Pythagoras voraus.
Für weitere Fragen und Auskünfte kontaktieren Sie unsere Hotline Legal & Compliance.