Legal & Compliance

Ihre Vorteile

Kenntnis der Anforderungen und Handlungsoptionen
Überbrückung von Personalengpässen
Aktuelle Weisungen und Kundenverträge
Compliance Tätigkeiten vor Ort

Massgeschneiderte Beratung
Direkte Ansprechpartner
Auswahlmöglichkeit und Flexibilität
Modularer Aufbau des Angebots

Module Legal & Compliance

Hotline:
Unterstützung via Telefon oder E-Mail zu Compliance- oder Rechtsfragen aus dem Tagesgeschäft
Compliance-News (erscheint 8x jährlich):
Regelmässig erscheinende News zu relevanten Compliance-Themen im Finanzmarktrecht

Informationen werden analysiert und auf ihre Relevanz hin geprüft sowie für Sie verständlich zusammengefasst (Regulatory-Monitoring)

Handlungsbedarf für Finanzdienstleister wird aufgezeigt und Empfehlungen abgegeben
Musterverträge/-formulare:
Musterverträge und -formulare in deutscher Sprache, welche die Grundbedürfnisse eines Finanzdienstleisters abdecken

Regelmässige Aktualisierung und Anpassung betreffend gesetzlicher und regulatorischer Konformität
Musterweisungen/-checklisten und Compliance-Reportings:
Musterweisungen/-checklisten und Compliance-Reportings in deutscher Sprache, welche die Grundbedürfnisse eines Finanzdienstleisters abdecken

Regelmässige Aktualisierung und Anpassung betreffend gesetzlicher und regulatorischer Konformität
Im Rahmen unserer Legal & Compliance Optionen unterstützen wir Sie bedarfsgerecht nach Ihren Bedürfnissen. Abhängig vom Umfang der Unterstützung profitieren Sie von unserem Rabattsystem.
- Unterstützung in Rechts- und Compliance-Themen auf Wunsch regelmässig vor Ort
- Beratung zu bestehenden und neuen Regularien sowie individuelle Unterstützung in der Umsetzung vor Ort
- Unterstützung bei den Compliancekontrollen/-reportings
- Unterstützung in der Pflege des Weisungswesens und der Verträge
- Ausbildung der Mitarbeitenden
Outsourcing Compliance:
Notwendige Reportings gemäss FINMA-Rundschreiben

Auf Wunsch vorstellen der notwendigen Reportings im Verwaltungsrat

Aufbau und Pflege des hierzu notwendigen internen Kontrollsystems

Abbildung der Equilas AG in Ihrem Organigramm als Compliance Funktion mit entsprechenden Kompetenzen

Übernahme der Verantwortlichkeiten, soweit regulatorisch möglich
Outsourcing GwG-Fachstelle:
Analyse der internen Geldwäschereiorganisation

Erstellung und Prüfung von internen Weisungen und Richtlinien im Bereich Geldwäschereiprävention

Überprüfung und Überwachung von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen mit erhöhten Risiken

Erstellung von regelmässigen Risikoanalysen und Reportings an die zuständigen Stellen

Ausbildung der Mitarbeitenden
- Individuelle Beratung in Rechts- und Compliance-Fragen
- Erstellen von Rechtsgutachten durch unsere Rechtsanwälte
- Analyse und Optimierung des Compliance-Management-Systems
- Erarbeitung von individuellen Lösungen nach Ihrem Wunsch
- Ausführung der Umsetzungsarbeiten durch erfahrene Fachspezialisten
Zurzeit unterstützen wir unsere Kunden in folgenden Projekten:
- Umsetzung des neuen GwG, der neuen GwV-FINMA und der VSB 20 (Factsheet)
- Erhöhte Sorgfaltspflichten für Banken bei Kunden aus dem Blockchain-Umfeld (Factsheet)
- Umsetzung des neuen Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) und Finanzinstitutsgesetzes (FINIG)
- Individuelle Optimierung Ihrer Eröffnungsdokumente (das Factsheet ist auf Verlangen erhältlich)
- Risiken im grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäft (das Factsheet ist auf Verlangen erhältlich)
- Verhaltensregeln unter MiFID II (das Factsheet ist auf Verlangen erhältlich)
- Weitere individuelle Projekte unserer Kunden (Banken, Vermögensverwalter, IT-Dienstleister, verschiedenste weitere Finanzdienstleister etc.
Abgeschlossene Projekte:
- Zertifizierung unter dem revidierten Qualified Intermediary Agreement (QI) und unter FATCA
- Umsetzung Automatischer Informationsaustausch (AIA)
- Unterstützung und Umsetzung des Finanzinfrastrukturgesetzes (FinfraG)
- Implementierung der VSB 16 bei zahlreichen Banken in der Schweiz (Reglemente, Weisungen, Checklisten und Formulare, Prozesse, Ausbildung der Mitarbeitenden, Reportings etc.)
- Unterstützung von Händlerinnen und Händlern aufgrund der neuen Sorgfaltspflichten aus dem Geldwäschereigesetz (GwG) und der Geldwäschereiverordnung des Bundes (GwV)
- Beratung und Durchführung von Projekten im Bereich Risikomanagement, IKS und operationelle Risiken
- Umsetzung des Foreign Account Tax Compliant Act (FATCA)
- Projekte im Bereich Arbeitsrecht und Arbeitszeiterfassung
- Projektumsetzung, Betreuung und Begleitung mehrerer Banken im US-Steuerprogramm mit den USA (US Tax Program for Swiss Banks)
Ausbildung Ihrer Mitarbeitenden direkt bei Ihnen vor Ort oder via e-Learning zu verschiedenen Legal & Compliance Themen. Weitere zentral veranstaltete Fach- und Praktikerkurse finden Sie hier.
- Regelmässiger Kundenstammabgleich mit SHAB-/Sanktions-/Embargo-/PeP- und weiteren Listen
- Überprüfung der korrekten Durchführung des Datenabgleichs
- Gegebenenfalls einleiten von Korrekturmassnahmen
- Beurteilung der Treffer (Elimination der nicht relevanten Treffer, Bereitstellung der potenziell relevanten Treffer)
- Information an den Kunden über weiter zu bearbeitende Treffer
- Die Dienstleistungen Kundenstammabgleich können unabhängig voneinander bezogen werden
- Der Bezug dieser Leistungen setzt den Einsatz der Applikation Pythagoras voraus, die über die Swisscom Banking Provider AG zu beziehen ist