Legal & Compliance
Ihre Vorteile
- Kenntnis der Anforderungen und Handlungsoptionen
- Überbrückung von Personalengpässen
- Aktuelle Weisungen und Kundenverträge
- Compliance Tätigkeiten vor Ort
- Massgeschneiderte Beratung
- Direkte Ansprechpartner
- Auswahlmöglichkeit und Flexibilität
- Modularer Aufbau des Angebots
Legal & Compliance Basis
Legal & Compliance Option
Option 1
4 Vorortbesuche pro Jahr (quartalsweise oder auf Wunsch des Kunden)
Option 2
12 Vorortbesuche pro Jahr (monatlich oder auf Wunsch des Kunden)
Option 3
24 Vorortbesuche pro Jahr (alle zwei Wochen oder auf Wunsch des Kunden)
Option 4
48 Vorortbesuche pro Jahr (wöchentlich oder auf Wunsch des Kunden
Im Rahmen der Vorortbesuche erbringen wir für Sie nachfolgende Dienstleistungen:
- Unterstützung in Rechts- und Compliance-Themen vor Ort
- Beratung zu bestehenden und neuen Regulatorien sowie individuelle Unterstützung in der Umsetzung vor Ort
- Unterstützung bei den Compliancekontrollen/-reportings
- Unterstützung in der Pflege des Weisungswesens und der Verträge
- Ausbildung der Mitarbeitenden vor Ort
- Ihre Vorteile: Vergünstigter Stunden-/Tagesansatz, Rabatt auf dem Modul Basis
Compliance Outsourcing
Ein gut aufgestelltes Compliance Management muss nicht nur die
immer komplexer werdenden Kontoeröffnungsformalitäten und die Risiken während der Dauer der Geschäftsbeziehung überwachen, sondern ebenfalls die immer weiter gefassten rechtlichen und
operationellen Risiken im Blick haben. Ebenfalls stellen die organisatorischen Bestimmungen aus dem FINMA-Rundschreiben Corporate Goverance 2017/1 besonders für kleine und mittelgrosse
Banken eine Herausforderung in der Umsetzung dar.
Wir bieten Ihnen die Möglichkeit, im Sinne des FINMA-Rundschreibens Outsourcing, die Compliance Funktion an die Equilas AG auszulagern. Die Fachexperten der Equilas AG stehen Ihnen mit ihrem Wissen und ihrer langjährigen Erfahrung zur Seite und übernehmen, abgestimmt auf Ihre Bedürfnisse, die Aufgaben und Verantwortlichkeiten der Compliance Funktion gemäss FINMA-Rundschreiben Corporate Governance 2017/1.
Wir bieten Ihnen die Möglichkeit, im Sinne des FINMA-Rundschreibens Outsourcing, die Compliance Funktion an die Equilas AG auszulagern. Die Fachexperten der Equilas AG stehen Ihnen mit ihrem Wissen und ihrer langjährigen Erfahrung zur Seite und übernehmen, abgestimmt auf Ihre Bedürfnisse, die Aufgaben und Verantwortlichkeiten der Compliance Funktion gemäss FINMA-Rundschreiben Corporate Governance 2017/1.
Im Rahmen des Compliance Outsourcings erbringen wir für Sie nachfolgende Dienstleistungen:
- Notwendige Reportings gemäss FINMA-Rundschreiben
- Vorstellen der notwendigen Reportings im Verwaltungsrat
- Organisation und Durchführung der Revision bez. Outsourcing der Compliance Funtkion bei der Equilas AG vor Ort
- Aufbau und Pflege des hierzu notwendigen internen Kontrollsystems
- Abbildung der Equilas AG in Ihrem Organigramm als Compliance Funktion mit entsprechenden Kompetenzen
- Übernahme der Verantwortlichkeiten, soweit regulatorisch möglich
Legal & Compliance Beratung
- Individuelle Beratung in Rechts- und Compliance-Fragen
- Analyse und Optimierung des Compliance-Management-Systems
- Erarbeitung von individuellen Lösungen nach Ihrem Wunsch
- Ausführung der Umsetzungsarbeiten durch erfahrene Spezialisten
- Erstellen von Rechtsgutachten durch unsere Rechtsanwälte
Legal & Compliance Projekte
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Zurzeit unterstützen wir unsere Kunden mit nachfolgenden Projekten:
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