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Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft

Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft

31 May 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie in der Aufsichtspraxis der FINMA sowie im Zivilrecht…

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis

6 Jun 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei…

Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

13 Jun 2023 13:00 – 17:15 Online,

Der Weiterbildungskurs 1 «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer,…

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

14 Jun 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus…

Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

20 Jun 2023 13:00 – 17:15 Online,

Der Weiterbildungskurs 2 «Regulatory Update» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer und Compliance Verantwortlichen sowie Risikomanager…

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

22 Jun 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse…

Dynamische Bonitätsprüfung

Dynamische Bonitätsprüfung

26 Jun 2023 – 27 Jun 2023 08:30 NOVOTEL Zürich City West, Zürich

Das Marktumfeld für Gewerbe- und Firmenkunden ist in den letzten Jahren wesentlich anspruchsvoller geworden. In diesem Seminar beleuchten wir das Unternehmen…

Cours de formation continue 1: Obligations de diligence LBA et règles de comportement LSFin

Cours de formation continue 1: Obligations de diligence LBA et règles de comportement LSFin

27 Jun 2023 13:00 – 17:15 Online,

Le cours de formation continue 1 « Obligations de diligence LBA et règles de comportement LSFin pour les gestionnaires de fortune » est un module…

Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

29 Jun 2023 13:00 – 17:15 Online,

The advanced training 1 «AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers» is a mandatory module for qualified managing directors, client…

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

29 Jun 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zu den Sorgfaltspflichten der Banken aus der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht…

Cours de formation continue 2: Regulatory Update

Cours de formation continue 2: Regulatory Update

4 Jul 2023 13:00 – 17:15 Online,

Le cours de formation continue 2 «Regulatory Update» est un module obligatoire pour les gérants qualifiés et les responsables de la compliance ainsi…

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

5 Jul 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere…

Advanced training 2: Regulatory Update

Advanced training 2: Regulatory Update

6 Jul 2023 13:00 – 17:15 Online,

The advanced training 2 «Regulatory Update» is a mandatory module for qualified managing directors and compliance officers as well as risk managers of…

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

22 Aug 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen…

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

31 Aug 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischen Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die…

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

6 Sep 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT…

Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

13 Sep 2023 13:00 – 17:15 Online,

Der Weiterbildungskurs 1 «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer,…

Nachhaltige Bankfinanzierungen

Nachhaltige Bankfinanzierungen

13 Sep 2023 08:30 – 17:30 FIFA Museum, Zürich

Die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) hat im Juni 2022 ihre neuen «Richtlinien für Anbieter von Hypotheken zur Förderung der Energieeffizienz»…

Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

14 Sep 2023 13:00 – 17:15 Online,

The advanced training 1 «AMLA due diligence and FIDLEG rules of conduct for asset managers» is a mandatory module for qualified managing directors, client…

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

19 Sep 2023 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen…

Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

20 Sep 2023 13:00 – 17:15 Online,

Der Weiterbildungskurs 2 «Regulatory Update» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer und Compliance Verantwortlichen sowie Risikomanager…

Nachhaltige Bankfinanzierungen

Nachhaltige Bankfinanzierungen

21 Sep 2023 08:30 – 17:30 FIFA Museum, Zürich

Die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) hat im Juni 2022 ihre neuen «Richtlinien für Anbieter von Hypotheken zur Förderung der Energieeffizienz»…

Dynamische Bonitätsprüfung

Dynamische Bonitätsprüfung

26 Sep 2023 – 27 Sep 2023 08:30 Central Plaza Hotel, Zürich

Das Marktumfeld für Gewerbe- und Firmenkunden ist in den letzten Jahren wesentlich anspruchsvoller geworden. In diesem Seminar beleuchten wir das Unternehmen…

Fachkurs KMU-Risikomanagement

Fachkurs KMU-Risikomanagement

10 Oct 2023 08:30 – 17:30 FIFA Museum, Zürich

Die Risiken, insbesondere für KMU, haben in den letzten Jahren markant zugenommen. Analysiert man Unternehmen, die in finanziellen Schwierigkeiten stecken,…

 Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

11 Oct 2023 – 12 Oct 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds…

Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter – Online

24 Oct 2023 13:15 – 17:15 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie im Auftragsrecht finden. In diesem Weiterbildungskurs…

Compliance Tagung

Compliance Tagung

9 Nov 2023 09:15 – 16:30 Hotel ARTE Olten, Olten

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen…

Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

15 Nov 2023 09:00 – 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen…

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht – Online

15 Nov 2023 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt….

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

16 Nov 2023 – 17 Nov 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete…

Fachtag Rechnungswesen

Fachtag Rechnungswesen

21 Nov 2023 14:00 – 17:00 Stadttheater Olten, Olten

Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und…

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced – Online

21 Nov 2023 09:15 – 16:30 Online,

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse…

Fachkurs KMU-Strategie

Fachkurs KMU-Strategie

28 Nov 2023 – 29 Nov 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

Als finanzierende Bank wollen und müssen Sie verstehen, weshalb sich ein Unternehmer für eine bestimmte Strategie entschieden hat. Sie wollen dem Unternehmer…

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag – Online

28 Nov 2023 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere…

Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

30 Nov 2023 13:00 – 17:15 Online,

Der Weiterbildungskurs 1 «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer,…

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

30 Nov 2023 – 1 Dec 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis….

Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

5 Dec 2023 13:00 – 17:15 Online,

Der Weiterbildungskurs 2 «Regulatory Update» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer und Compliance Verantwortlichen sowie Risikomanager…

Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

7 Dec 2023 13:00 – 17:15 Online,

The advanced training 1 «AMLA due diligence and FIDLEG rules of conduct for asset managers» is a mandatory module for qualified managing directors, client…

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced – Online

7 Dec 2023 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced…

Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft – Online

12 Dec 2023 09:15 – 16:30 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie in der Aufsichtspraxis der FINMA sowie im Zivilrecht…

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News

  • Marktverhaltensregeln

    Als «Marktverhaltensregeln» werden die Vorschriften zum Umgang mit Insiderinformationen und zur Marktmanipulation bezeichnet. Diese Vorschriften sind im Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG), der Finanzmarktinfrastrukturverordnung (FinfraV) und dem FINMA-RS 13/8 «Marktverhaltensregeln» festgehalten.

    Anwendungsbereich

    Die Marktverhaltensregeln gelten grundsätzlich für sämtliche natürlichen und juristischen Personen. Entsprechend haben sich auch Finanzintermediäre, wie zum Beispiel Banken oder Vermögensverwalter, an diese Vorschriften zu halten.

    Strafrechtliche und aufsichtsrechtliche Bestimmungen

    Das FinfraG unterscheidet zwischen aufsichtsrechtlichen (Art. 142 und 143 FinfraG) und strafrechtlichen Bestimmungen (Art. 154 und 155 FinfraG) zum Marktverhalten.

    • Strafrecht

      Sowohl die Kursmanipulation wie auch das Ausnützen von Insiderinformationen kann mit bis zu fünf Jahren Freiheitsstrafe bestraft werden. Bei der Bemessung des Strafmasses ist insbesondere die Höhe des erzielten Vermögensvorteils massgebend sowie, beim Ausnützen der Insiderinformation, in welcher Funktion man an die fragliche Insiderinformation gelangt ist.

      Strafrechtlich relevant ist die Marktmanipulation resp. das Ausnützen von Insiderinformationen nur, wenn man sich oder einem anderen dadurch einen Vermögensvorteil (Erzielen eines Gewinns oder Vermeiden eines Verlusts) verschafft.
    2023-03-20 15:51:49

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  • Neues Datenschutzgesetz

    Das revidierte Datenschutzgesetz (nDSG) sowie die revidierte Datenschutzverordnung (nDSV), wurden am 31. August 2022 final verabschiedet und treten am 1. September 2023 in Kraft. Das neue Datenschutzrecht soll die Vereinbarkeit mit dem europäischen Recht sicherstellen und ermöglicht es, die modernisierte Datenschutzkonvention 108 des Europarats zu ratifizieren. Damit gleicht sich das Schweizer Datenschutzrecht in einem erheblichen Masse der für den Europäischen Wirtschaftsraum (EWR) seit Mitte 2018 geltenden Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) an. Das modernisierte Datenschutzniveau soll unter anderem gewährleisten, dass grenzüberschreitende Datenübermittlungen weiterhin ohne zusätzliche Anforderungen möglich bleiben.

    Änderungen

    Wesentliche Änderungen stellen die folgenden nicht abschliessenden Gegebenheiten dar:

    • Transparenz und Ausbau der Rechte der betroffenen Personen
    • Erweiterungen der Informations-, Auskunfts- und Dokumentationspflichten vom Verantwortlichen und Auftragsbearbeiter
    • Stärkung der Datenschutzaufsicht
    • Anpassung der Strafbestimmungen
    • Neue Konsultations- und Meldepflichten beim Eidgenössischen Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragten (EDÖB)
    • Anpassungen der datenschutzrechtlichen Fachsprache

    2023-03-20 15:49:10

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  • Vermögensverwalter: Vor der Bewilligung ist nach der Bewilligung?

    Ende dieses Jahres läuft die Übergangsfrist des Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) aus und diejenigen Vermögensverwalter, welche kein Gesuch um eine FINMA-Bewilligung beantragt haben und über keine Unterstellungsverfügung einer Aufsichtsorganisation (AO) verfügen, werden ihre Tätigkeit ab dem 01.01.2023 einstellen müssen.

    Mit dem Erhalt der FINMA-Bewilligung haben die Vermögensverwalter laufend die notwendigen Voraussetzungen für die Ausübung der Tätigkeit als Vermögensverwalter zu erfüllen. Darunter fällt u.a. auch, dass die Mitarbeitenden je nach Funktion, welche sie ausüben (qualifizierte Geschäftsführer, Kundenberater, Compliance Verantwortliche, Risikomanager etc.) eine Weiterbildungspflicht haben. Doch wie sieht diese Weiterbildungspflicht aus?

    Das Finanzinstituts- und Finanzdienstleistungsgesetz (FINIG / FIDLEG) und die dazugehörigen Verordnungen helfen hier nur bedingt. Es empfiehlt sich auch die Botschaft zu den Gesetzen und die Erläuterungsberichte zu den Verordnungen zu konsultieren. Zusammenfassend lässt sich Folgendes festhalten:

    2022-12-14 10:10:27

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  • Basispaket für Vermögensverwalter oder Bezug einzelner Musterdokumente

    Die Regulierungsdichte für Vermögensverwalter nimmt seit FIDLEG und FINIG stetig zu. Um den gesetzlichen Anforderungen sowie denjenigen der FINMA sowie der Aufsichtsorganisationen gerecht zu werden, benötigen Vermögensverwalter unter anderem angemessene Prozesse, Analysen, Reglemente, Weisungen, Kontrollinventare und Berichterstattungen. Weiter müssen das regulatorische Umfeld kontinuierlich überwacht, Änderungen erkannt und die internen Prozesse und Dokumente entsprechend angepasst werden. Dies kann erhebliche Ressourcen binden.

    Damit Sie sich ganz auf Ihre Kernkompetenzen sowie den operativen Geschäftsbetrieb fokussieren können und sich nicht stets Gedanken über die regulatorische Entwicklung, nicht aktualisierte Dokumente, Kontrollen und die Berichterstattung machen müssen, übernehmen wir diese Aufgabe für Sie. Hierzu stellen wir Ihnen unsere Dienstleistung «Basispaket für Vermögensverwalter» zur Verfügung.

    2022-12-14 10:06:26

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  • Organisatorische Massnahmen im grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäft

    Finanzinstitute (z.B. eine Bank oder ein Vermögensverwalter), welche ein grenzüberschreitendes Dienstleistungsgeschäft betreiben, müssen aus regulatorischen Gründen, insbesondere um nicht tragbare Risiken zu vermeiden, organisatorische Massnahmen treffen. Die organisatorischen Massnahmen richten sich primär nach der vom Oberleitungsorgan (Verwaltungsrat) definierten Strategie zum grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäft, welche regelmässig in den Statuten und/oder dem Organisations- und Geschäftsreglement definiert sind und durch weitere interne Dokumente (z.B. Weisungen) konkretisiert werden.

    Hinsichtlich der Strategie im grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäft gilt es verschiedene Aspekte zu definieren. Unter anderem:

    2022-12-14 10:01:43

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