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Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced

24 Oct 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced sollen das Risikobewusstsein und die Anwenderkenntnisse der Teilnehmenden anhand zahlreicher Spezialfälle…

Fachkurs VSB 20 und teilrevidierte GwV-FINMA (ausgebucht; weiterer Termin: 03.12.2019)

Fachkurs VSB 20 und teilrevidierte GwV-FINMA (ausgebucht; weiterer Termin: 03.12.2019)

31 Oct 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Am 1. Januar 2020 wird die neue Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20) sowie die teilrevidierte Geldwäschereiverordnung…

Compliance Tagung

Compliance Tagung

5 Nov 2019 09:15 – 16:30 Hotel Arte, Olten

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen…

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

12 Nov 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere…

Fachkurs VSB 20 / GwG Basis

Fachkurs VSB 20 / GwG Basis

14 Nov 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs VSB 20 / GwG Basis erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der neuen VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei…

Fachkurs VSB 20 und teilrevidierte GwV-FINMA (ausgebucht; weiterer Termin: 03.12.2019)

Fachkurs VSB 20 und teilrevidierte GwV-FINMA (ausgebucht; weiterer Termin: 03.12.2019)

18 Nov 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Am 1. Januar 2020 wird die neue Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20) sowie die teilrevidierte Geldwäschereiverordnung…

Fachtag Rechnungswesen

Fachtag Rechnungswesen

19 Nov 2019 09:15 – 16:30 Hotel Arte, Olten

Der Fachtag Rechnungswesen steht im Zeichen des Austausches unter den Rechnungswesen- und Finanzverantwortlichen. Im Zentrum stehen aktuelle Themen aus…

Fachkurs VSB 20 Advanced

Fachkurs VSB 20 Advanced

21 Nov 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs VSB 20 Advanced werden anspruchsvolle Fragestellungen der Sorgfaltspflicht der Banken mittels Theorie und Praxisfällen vertieft thematisiert….

Fachkurs GwG Advanced

Fachkurs GwG Advanced

28 Nov 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs GwG Advanced werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen…

Fachkurs VSB 20 und teilrevidierte GwV-FINMA: Umsetzung in der Praxis

Fachkurs VSB 20 und teilrevidierte GwV-FINMA: Umsetzung in der Praxis

3 Dec 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Am 1. Januar 2020 wird die neue Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20) sowie die teilrevidierte Geldwäschereiverordnung…

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

5 Dec 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced werden anspruchsvolle…

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

12 Dec 2019 09:15 – 16:30 Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen…

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News

  • FIDLEG und FINIG auf der Zielgeraden

    Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) soll per 1. Januar 2020 in Kraft treten. Die dazugehörigen Ausführungsverordnungen des Bundesrats, die Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV), die Finanzinstitutsverordnung (FINIV) sowie die Aufsichtsorganisationenverordnung (AOV) sind noch durch den Bundesrat zu verabschieden. Es wird erwartet, dass der Bundesrat an seiner Sitzung vom 6. November 2019 darüber befindet.

    Mit Mitteilung des Staatssekretariats für internationale Finanzfragen (SIF) vom 9. September 2019 wurde darüber orientiert, dass das Eidgenössische Finanzdepartement (EFD) dem Bundesrat beantragen wird, nachfolgende wesentliche Änderungen gegenüber der Vernehmlassungsvorlage FIDLEV vorzunehmen:

    2019-09-26 08:44:50

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  • Verschärfte Mindestanforderungen bei der Finanzierung von Renditeobjekten ab dem 1. Januar 2020

    Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) fordert bereits seit längerem eine Selbstregulierung, die sich flächendeckend und dämpfend auf die Nachfrage nach besonders riskanten Hypothekarkrediten für Renditeobjekte auswirkt. Vor diesem Hintergrund hat die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) ihre «Richtlinien betreffend Mindestanforderungen bei Hypothekarfinanzierungen» und «Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite» teilrevidiert und im August 2019 veröffentlicht. Die Änderungen treten per 1. Januar 2020 in Kraft.

    Konkret betreffen die verschärften Mindestanforderungen die Neugeschäfte und Krediterhöhungen bei Renditeobjekten wie folgt:

    2019-09-20 09:00:04

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  • Teilrevidierte Geldwäschereiverordnung-FINMA und neue VSB 20

    Per 1. Januar 2020 wird die teilrevidierte Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA) sowie die neue Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20) in Kraft treten. Die regulatorischen Änderungen stellen Finanzintermediäre vor zahlreiche neue Regelungen wie die Abklärungspflichten bei Sitzgesellschaften, neue (zwingende) Kriterien bei Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen mit erhöhten Risiken (GmeR bzw. TmeR), Risikoanalyse betreffend relevante GmeR-Kriterien unter Berücksichtigung der Geschäftstätigkeit, neue Schwellenwerte bei Kassageschäften und verkürzte Fristen bei der Erfüllung der Dokumentationsfristen, um nur einige Neuerungen zu nennen.

    Zusätzlich befindet sich das Geldwäschereigesetz in Revision und die dazugehörige Botschaft wird noch in diesem Jahr erwartet. Mit einem Inkrafttreten des revidierten Geldwäschereigesetzes ist jedoch nicht vor Anfang 2021 zu rechnen.

    2019-06-26 11:01:40

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  • Whistleblowing

    Das Parlament hat in der Sommersession 2019 den Vorschlag des Bundesrats für eine gesetzliche Verankerung zum Schutz von «Whistleblower» verworfen. Obwohl das Bedürfnis zum Schutz von «Whistleblower» erkannt wurde und mittlerweile zahlreiche andere Länder diesbezügliche Vorschriften vorsehen, war das Gesetzespaket des Bundesrats für die eidgenössischen Räte zu kompliziert.

    Auch wenn der Schutz von «Whistleblower» vorläufig nicht gesetzlich geregelt wird, besteht bereits heute eine höchstrichterliche Rechtsprechung durch das Bundesgericht, wonach Arbeitnehmer Unregelmässigkeiten an die Öffentlichkeit tragen können, ohne Verurteilung wegen Verletzung von Amts-, Geschäfts- oder Berufsgeheimnissen befürchten zu müssen.

    2019-06-26 10:54:31

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  • Offenlegung Zinsrisiken

    Nachdem das Datum des Inkrafttretens der Offenlegungsvorschriften gemäss FINMA-RS 2016/1 kritisiert worden war (s. Anhörungsbericht «Basel III: Revision von Rundschreiben zu Zins- und Kreditrisiken, Eigenmitteln und zugehörigen Puffern sowie Offenlegung»), hat die FINMA den Banken eine Verlängerung der Frist für die Offenlegung der Zinsrisiken gewährt. Statt einer Offenlegung per 31.12.2018 können die im FINMA-RS 2016/1 erwähnten Tabellen zu den Zinsrisiken als ausserordentliche Offenlegung per Stichtag 30.06.2019 veröffentlicht werden. Diejenigen Institute, welche von dieser Fristverlängerung Gebrauch machen, müssen somit die folgenden Tabellen erstmals per 30.06.2019 veröffentlichen:
      • IRRBBA Ziele und Richtlinien für das Zinsrisikomanagement des Bankenbuchs
      • IRRBBA1 Quantitative Informationen zur Positionsstruktur und Zinsneufestsetzung
      • IRRBB1 Quantitative Informationen zum Barwert und Zinsertrag
    2019-06-25 14:01:13

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