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Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld – Online

26 Oct 2021 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT…

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen - Online

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen – Online

28 Oct 2021 – 29 Oct 2021 08:30 Online,

Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete…

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU  - Online

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU – Online

2 Nov 2021 – 3 Nov 2021 08:30 Online,

In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis….

Compliance Tagung - Online

Compliance Tagung – Online

3 Nov 2021 13:30 – 17:00 Online,

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen…

Fachtag Rechnungswesen - Online

Fachtag Rechnungswesen – Online

9 Nov 2021 13:30 – 17:00 Online,

Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und…

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft – Online

9 Nov 2021 09:15 – 16:30 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche…

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht – Online

16 Nov 2021 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt….

Compliance Update - Online

Compliance Update – Online

17 Nov 2021 13:00 – 17:00 Online,

Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen…

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

17 Nov 2021 09:00 – 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen…

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced – Online

18 Nov 2021 09:15 – 16:30 Online,

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse…

Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten – Online

23 Nov 2021 13:00 – 17:00 Online,

Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung…

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis – Online

25 Nov 2021 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischer Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die…

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag – Online

30 Nov 2021 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere…

Advanced Seminar: Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence - Online

Advanced Seminar: Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence – Online

1 Dec 2021 13:00 – 17:00 Online,

The advanced course «Anti-Money Laundering and Duty of Due Diligence pursuant to AMLA, AMLO-FINMA and CDB» thoroughly deals with challenging aspects…

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft – Online

2 Dec 2021 09:15 – 16:30 Online,

Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer…

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis – Online

20 Jan 2022 09:15 – 16:30 Online,

In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei…

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced – Online

25 Jan 2022 09:15 – 16:30 Online,

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zu den Sorgfaltspflichten der Banken aus der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht…

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced – Online

3 Feb 2022 09:15 – 16:30 Online,

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen…

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft – Online

2 Mar 2022 09:15 – 16:30 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche…

GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

3 Mar 2022 13:00 – 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung…

FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

8 Mar 2022 13:00 – 17:15 Online,

Die Verhaltensregeln für Vermögensverwalter lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) finden. In diesem Fachkurs werden die für Vermögensverwalter…

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag – Online

9 Mar 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere…

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Basis – Online

15 Mar 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischen Informationsaustausch (AIA), zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und zum Qualified Intermediary…

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced – Online

22 Mar 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse…

Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld - Online

Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld – Online

29 Mar 2022 – 30 Mar 2022 08:30 Online,

In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds…

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced – Online

31 Mar 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced…

GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

5 Apr 2022 13:00 – 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei…

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld – Online

7 Apr 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT…

Compliance Tagung - Online

Compliance Tagung – Online

5 May 2022 13:30 – 17:00 Online,

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen…

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht – Online

12 May 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt….

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

18 May 2022 09:00 – 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen…

Compliance Update

Compliance Update

19 May 2022 13:00 – 17:15 Online,

Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen…

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht - Online

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht – Online

31 May 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen…

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft – Online

9 Jun 2022 09:15 – 16:30 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche…

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis – Online

14 Jun 2022 09:15 – 16:30 Online,

In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei…

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced – Online

23 Jun 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse…

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

28 Jun 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus…

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced – Online

25 Aug 2022 09:15 – 16:30 Online,

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zu den Sorgfaltspflichten der Banken aus der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht…

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag – Online

1 Sep 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere…

GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

6 Sep 2022 13:00 – 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung…

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced – Online

8 Sep 2022 09:15 – 16:30 Online,

In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen…

FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

15 Sep 2022 13:00 – 17:15 Online,

Die Verhaltensregeln für Vermögensverwalter lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) finden. In diesem Fachkurs werden die für Vermögensverwalter…

GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

20 Sep 2022 13:00 – 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei…

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Basis - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Basis – Online

22 Sep 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischen Informationsaustausch (AIA), zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und zum Qualified Intermediary…

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht - Online

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht – Online

20 Oct 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen…

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld – Online

25 Oct 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT…

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen - Online

Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen – Online

26 Oct 2022 – 27 Oct 2022 08:30 Online,

Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete…

Compliance Tagung - Online

Compliance Tagung – Online

3 Nov 2022 09:15 – 16:30 Online,

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen…

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft – Online

8 Nov 2022 09:15 – 16:30 Online,

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche…

Fachtag Rechnungswesen - Online

Fachtag Rechnungswesen – Online

9 Nov 2022 13:30 – 17:00 Online,

Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und…

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU  - Online

Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU – Online

10 Nov 2022 – 11 Nov 2022 08:30 Online,

In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis….

Compliance Update

Compliance Update

15 Nov 2022 13:00 – 17:15 Online,

Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen…

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

16 Nov 2022 09:00 – 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen…

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht – Online

22 Nov 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt….

GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

24 Nov 2022 13:00 – 17:15 Online,

Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei…

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced – Online

29 Nov 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse…

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag – Online

1 Dec 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere…

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced – Online

7 Dec 2022 09:15 – 16:30 Online,

Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced…

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News

  • Net Stable Funding Ratio (NSFR)

    Mit dem per 1. Juli 2021 in Kraft getretenen teilrevidierten FINMA-Rundschreiben 2015/2 Liquiditätsrisiken – Banken sowie der angepassten und zum gleichen Zeitpunkt in Kraft getretenen Liquiditätsverordnung (LiqV), wurde für Banken die Finanzierungsquote Net Stable Funding Ratio (NSFR) für Banken eingeführt.

    Banken der FINMA-Aufsichtskategorien 4 und 5 müssen die NSFR halbjährlich einreichen. Davon ausgenommen sind Banken, welche im Kleinbankenregime zugelassen sind. Banken der FINMA-Aufsichtskategorie 3 sind verpflichtet die NSFR quartalsweise einzureichen, Banken der FINMA-Aufsichtskategorien 1 und 2 gar monatlich.

    2021-09-23 09:54:51

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  • Fünf Erkenntnisse zu einem effizienten FINMA-Bewilligungsprozess für Vermögensverwalter

    Das Finanzinstitutsgesetz (FINIG) ist seit knapp zwei Jahren in Kraft. Gleich lang gilt die neue Bewilligungspflicht für Vermögensverwalter. Von den gut 2‘000 Vermögensverwaltern, welche der FINMA gegenüber gemeldet haben, dass sie von den dreijährigen Übergangsbestimmungen Gebrauch machen wollen, wurde bis jetzt nur ein Bruchteil bewilligt. Mehr als die Hälfte der Vermögensverwalter wird das Gesuch im Verlaufe des nächsten Jahres einreichen. Damit die Aufsichtsorganisationen genügend Zeit für ihre Anschlussprüfungen haben, haben Vermögensverwalter ihre Gesuche vor Mitte 2022 fertigzustellen. Nachfolgend halten wir fünf unserer Erkenntnisse zu einem effizienten Bewilligungsprozess für Vermögensverwalter fest:

    Erkenntnis 1: Die aktuelle Version des FINMA-Gesuchsformulars verwenden
    Im Juli dieses Jahres publizierte die FINMA eine neue Version ihres Gesuchsformulars. Die neue Version ist mit «V2» gekennzeichnet. Ab dem 1. Oktober 2021 werden die FINMA und die Aufsichtsorganisationen ausschliesslich Bewilligungsgesuche auf dem neuen Formular akzeptieren. Vermögensverwalter, welche ihre Gesuche in der EHP bereits vor Juli 2021 erstellt haben und somit veraltete Versionen verwenden, haben erneut ein Gesuch zu erstellen und auszufüllen.

    2021-09-23 09:48:43

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  • Das revidierte GwG – Fragen rund um die Umsetzung der Verifizierungs- und Aktualisierungspflicht

    Sie fragen sich, wie Sie die Pflichten gemäss revidiertem Geldwäschereigesetz (GwG), die voraussichtlich per Mitte 2022 in Kraft treten, umsetzen sollen? Sie wollen verhindern, dass dafür ein unverhältnismässiger Aufbau von Ressourcen erfolgen muss und wissen noch nicht, wie Sie die Aufwände in Grenzen halten können? Nachfolgend wird auf einige Kernfragen bei der Umsetzung der Verifizierungs- und Aktualisierungspflicht gemäss dem revidierten GwG hingewiesen, die sich die Finanzintermediäre stellen sollten.

    Verifizierung der wirtschaftlich berechtigten Personen

    Das revidierte GwG sieht in Art. 4 Abs. 1 vor, dass der Finanzintermediär die Identität der wirtschaftlich berechtigten Personen überprüft, um sich zu vergewissern, wer die wirtschaftlich berechtigte Person ist. Dabei ist die nach den Umständen gebotene Sorgfalt anzuwenden. Bei natürlichen Personen, die selbst an den Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigt sind, stellen sich nur wenige Fragen über das Wie? Dagegen scheint dies bei juristischen Personen und Personengesellschaften komplizierter zu sein.

    2021-09-23 09:42:41

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  • Fit für FINMA: Unsere Paketlösung für die FINIG-Bewilligung

    Für Vermögensverwalter tickt die Uhr: Sie haben vor Ende 2022 ein Bewilligungsgesuch bei der FINMA einzureichen. Spätestens per Mitte 2022 habe Sie sich um den Anschluss an eine Aufsichtsorganisation zu bemühen. In diesem Zusammenhang ist eine Vielzahl organisatorischer Unterlagen vorzubereiten.

    Wir bieten Ihnen eine Paketlösung mit Unterlagen an, welche Sie für Ihr Anschluss- bzw. Bewilligungsgesuch benötigen:

    • zehn Musterreglemente und -weisungen
    • eine Vorlage für das Organigramm
    • eine Vorlage für die Eigenmittelberechnung

    Die Unterlagen sind so ausgestaltet, dass Sie grundsätzlich keine Unterstützung bei der Anpassung auf Ihre Verhältnisse brauchen. Haben Sie trotzdem Fragen, steht Ihnen im Rahmen der Paketlösung eine stündige Beratung online oder per Telefon zu Gute, bei der wir Sie bei der Umsetzung unserer Musterunterlagen unterstützen.

    Selbstverständlich ist es auch möglich, nur einzelne Dokumente aus dem gesamten Paket oder weitere Musterunterlagen zu beziehen. Sollte dies für Sie die optimale Lösung sein, bitten wir Sie, mit uns in Kontakt zu treten.

    Weitere Informationen entnehmen Sie bitte dem Factsheet und der Präsentation.

    2021-08-27 10:04:07

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  • «Fit für FINMA» Workshop – Erläuterung unserer Musterunterlagen

    Gerne stellen wir Ihnen die Vorstellung unserer Musterdokumente als Download zur Verfügung. Unter folgendem Link können Sie sich die Folien zum «Fit für FINMA» Workshop herunterladen.

    2021-07-06 10:33:11

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