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Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln im Anlagegeschäft (SAQ akkreditiert)

Dienstag, 20 Okt 2020

09:15 – 16:30

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich ab 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) finden. Zusätzlich dazu gelten zivilrechtliche Bestimmungen (Auftragsrecht) und die Aufsichtspraxis der FINMA. Der Fachkurs «FIDLEG: Verhaltensregeln im Anlagegeschäft» vermittelt eine praxisnahe Übersicht der anwendbaren Bestimmungen in Bezug auf das reine Ausführungsgeschäft (Execution Only), die unterschiedlichen Anlageberatungsformen und die Vermögensverwaltung. Thematisiert werden ferner die einzuhaltenden Verhaltensregeln bei der Gewährung von Krediten für die Durchführung von Geschäften mit Finanzinstrumenten. Die für alle Dienstleistungsarten gemeinsam geltenden Bestimmungen zur Kundensegmentierung, zu den Informations- und Rechenschaftspflichten, zur Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen und zum Umgang mit Interessenkonflikten werden ebenfalls aufgezeigt. Die Teilnehmenden können vorgängig eigene Praxisfälle und Fragen einreichen, welche nach Möglichkeit im Fachkurs besprochen werden.

Inhalt
• Praxisnaher Überblick der relevanten Verhaltensregeln entlang des Beratungsprozesses.
• Definition und Abgrenzung der verschiedenen Finanzdienstleistungen.
• Anwendbare Verhaltensregeln beim reinen Ausführungsgeschäft (Execution Only), bei der transaktionsbezogenen und umfassenden Anlageberatung, bei der Vermögensverwaltung  sowie bei der Gewährung von Krediten für die Durchführung von Geschäften mit Finanzinstrumenten.
• Umsetzung der allgemeinen Verhaltenspflichten betreffend Kundensegmentierung, Informations-, Dokumentations- und Rechenschaftspflichten, Transparenz und Sorgfalt bei  Kundenaufträgen sowie den weiteren organisatorischen Pflichten in der Praxis.
• Übergangsfristen gemäss FIDLEG.
• Praxisfälle aus dem Anlagegeschäft.

Zielgruppe
Der Fachkurs richtet sich an Mitarbeitende aller Stufen, welche ihre Grundkenntnisse im Bereich Verhaltensregeln im Anlagegeschäft aufbauen und erweitern möchten. Für Mitarbeitende in Kontrollfunktionen (Compliance oder Risikokontrolle), welche bereits über Vorkenntnisse verfügen, empfiehlt sich der Fachkurs «FIDLEG: Compliance».

Teilnehmerzahl
Die Teilnehmerzahl ist beschränkt und beträgt in der Regel zwischen 6 und 12 Personen, damit der fachliche Austausch sowie die individuellen Bedürfnisse der Teilnehmenden berücksichtigt werden können. Die Anmeldungen werden nach Eingang berücksichtigt.

Zertifikat
Alle Teilnehmenden erhalten ein SAQ-akkreditiertes Zertifikat, welches als Ausbildungsbestätigung gegenüber Aufsichtsbehörden, Prüfgesellschaften etc. dient.

Kursort

Hotel Amaris
Tannwaldstrasse 34
4600, Olten

Teilnahmegebühr

CHF 850.00
(inkl. Verpflegung und Kursunterlagen / exkl. MWST)
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News

  • Der Wechsel vom LIBOR zum SARON

    Der Interbanken-Zins London Interbank Offered Rate (LIBOR) ist in den vergangenen Jahren in die Schlagzeilen geraten, weil dieser durch Händler von verschiedenen Grossbanken mittels gegenseitigen Absprachen manipuliert wurde. Als Folge davon wird die britische Finanzmarktaufsicht (FSA) die Ermittlung des LIBOR nur noch bis Ende 2021 unterstützen. International hat sich bisher noch kein LIBOR-Nachfolgereferenzzinssatz abgezeichnet. Die nationale Arbeitsgruppe für Referenzzinssätze in Franken (NAG) empfiehlt den Schweizer Banken als Alternative zum LIBOR den Referenzzinssatz Swiss Average Rate Overnight (SARON). Der SARON ist ein von der SIX Swiss Exchange AG publizierter Tagesgeldsatz, welcher auf dem Schweizer Franken-Repo-Markt basiert und damit ein Referenzzinssatz auf nationaler Ebene ist. Der SARON wird auf Grundlage der abgeschlossenen Transaktionen sowie repräsentative Preisstellungen (Quotes) auf der Handelsplattform der SIX Repo AG berechnet.

    2020-09-18 22:49:43

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  • Statusupdate zu den neuen aufsichtsrechtlichen Akteuren auf dem Schweizer Finanzmarkt

    Mit Inkrafttreten des neuen Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) und Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) Anfang Jahr wurde eine neue Aufsichtsarchitektur geschaffen. Gleichzeitig wurden neue Akteure aufsichtsrechtlicher Natur gesetzlich verankert. Der vorliegende Beitrag dient der Übersicht dieser aufsichtsrechtlichen Akteure auf dem Schweizer Finanzmarkt und einem entsprechenden Statusupdate.

    2020-09-15 15:48:14

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  • Erste Ombudsstellen nach FIDLEG anerkannt: Finanzdienstleister müssen sich bis spätestens vor Weihnachten 2020 einer anerkannten Ombudsstelle anschliessen

    Am 1. Januar 2020 ist das Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) in Kraft getreten, welches sektorenübergreifende Regeln für Finanzdienstleister, wie z.B. Banken oder unabhängige Vermögensverwalter, festlegt.

    Gemäss dem FIDLEG haben Kunden von Finanzdienstleistern die Möglichkeit, bei Streitigkeiten über Rechtsansprüche ein Vermittlungsverfahren vor einer Ombudsstelle in Anspruch zu nehmen. Zu diesem Zweck müssen sich Finanzdienstleister einer Ombudsstelle anschliessen, die vom Eidgenössischen Finanzdepartement (EFD) anerkannt wurde.

    2020-07-22 08:19:44

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  • FINMA-Aufsichtsmitteilung 05/2020 – Meldepflicht Cyber-Attacken

    Die Gefahr von Cyber-Attacken auf den Schweizer Finanzplatz erachtet die FINMA als weiterhin sehr hoch. Dabei stehen beaufsichtigte Institute der FINMA im Visier von Cyber-Kriminellen, die es nebst monetären Interessen auch auf die Beeinträchtigung der Verfügbarkeit, Vertraulichkeit und Integrität von kritischer Technologieinfrastruktur und sensitiven Informationen abgesehen haben.

    Die Aufsichtsmitteilung 05/2020 der FINMA behandelt die gemäss Art. 29. Abs. 2 Finanzmarktaufsichtsgesetz (FINMAG) geltende gesetzliche Anforderung einer unverzüglichen Meldung von Vorkommnissen, die für die Aufsicht von wesentlicher Bedeutung sind. Im Zuge der COVID-19 Pandemie besteht eine erhöhte Gefahr von Cyber-Attacken, da sich Cyber-Kriminelle die allgemeine Verunsicherung der bereits stark geforderten Unternehmungen zu Nutzen machen könnten.

    2020-06-17 12:12:09

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  • Die Pflicht zur Eintragung ins Beraterregister

    Beaufsichtigte Finanzdienstleister – wie Banken und neu externe Vermögensverwalter – unterstehen der Überwachung der FINMA oder einer Aufsichtsorganisation. Die Umsetzung und Einhaltung der Verhaltensregeln gemäss dem Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) werden dementsprechend kontrolliert. Anders gestaltet sich die Lage für Finanzdienstleister, die in der Schweiz nicht beaufsichtigt werden. Für diese Akteure besteht keine aufsichtsrechtliche Kontrolle der Einhaltung der Verhaltensregeln. Die am 1. Januar 2020 in Kraft getretene Pflicht zur Eintragung ins Beraterregister soll gewährleisten, dass auch diese Finanzdienstleister die neuen Verhaltensregeln unter FIDLEG kennen.

    Vorliegender Beitrag setzt sich mit ausgewählten Aspekten der neuen Registrierungspflicht auseinander.

    2020-06-17 12:04:30

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