Kommende Events

  • Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft (ausgebucht)

    Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft (ausgebucht)

    18 May 2022 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

    Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

    14 Jun 2022 09:15 - 16:30 Online,

    In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    23 Jun 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

    Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

    Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

    28 Jun 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - Online

    25 Aug 2022 09:15 - 16:30 Online,

    In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zu den Sorgfaltspflichten der Banken aus der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht...

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    1 Sep 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

    8 Sep 2022 09:15 - 16:30 Online,

    In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

    Fachkurs KMU-Strategie

    Fachkurs KMU-Strategie

    12 Sep 2022 - 13 Sep 2022 08:30 Raum Zürich,

    Als finanzierende Bank wollen und müssen Sie verstehen, weshalb sich ein Unternehmer für eine bestimmte Strategie entschieden hat. Sie wollen dem Unternehmer...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Basis - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Basis - Online

    22 Sep 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischen Informationsaustausch (AIA), zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und zum Qualified Intermediary...

    Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    12 Oct 2022 - 13 Oct 2022 08:30 FIFA Museum, Zürich

    In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds...

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht - Online

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht - Online

    20 Oct 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld - Online

    25 Oct 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    26 Oct 2022 - 27 Oct 2022 08:30 FIFA Museum, Zürich

    Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete...

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    3 Nov 2022 - 4 Nov 2022 08:30 FIFA Museum, Zürich

    In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis....

    Compliance Tagung

    Compliance Tagung

    3 Nov 2022 09:15 - 16:30 Hotel ARTE Olten, Olten

    Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

    8 Nov 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

    Fachtag Rechnungswesen - Online

    Fachtag Rechnungswesen - Online

    9 Nov 2022 13:30 - 17:00 Online,

    Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und...

    Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

    Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

    16 Nov 2022 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

    Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

    22 Nov 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    29 Nov 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    1 Dec 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

    7 Dec 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

  • Unabhängige Vermögensverwalter, Verwalter von Kollektivvermögen mit qualifizierten Anlegern sowie Verwalter von Vorsorgeeinrichtungen, welche die De-Minimis Regel erfüllen.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

    Compliance Update

    Compliance Update

    19 May 2022 13:00 - 17:15 Online,

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

    Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter

    6 Sep 2022 13:00 - 17:15 Online,

    Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung...

    Fachkurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    Fachkurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    15 Sep 2022 13:00 - 17:15 Online,

    Die Verhaltensregeln für Vermögensverwalter lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) finden. In diesem Fachkurs werden die für Vermögensverwalter...

    Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    20 Sep 2022 13:00 - 17:15 Online,

    Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Compliance Update

    Compliance Update

    15 Nov 2022 13:00 - 17:15 Online,

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    24 Nov 2022 13:00 - 17:15 Online,

    Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

  • Verwalter von Kollektivvermögen, Vorsorgeeinrichtungen und Fondsleitungen.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

    Invalid Category supplied
  • z.B. ehemalige DUFI ohne Vermögensverwaltung, Family Offices, Zahlungs- und Kartensystemanbieter etc.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

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  • Investmentgesellschaften nach dem Kollektivanlagengesetz (KAG).

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

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News

  • FINMA-Bewilligung für Vermögensverwalter: Es ist höchste Zeit zum Handeln

    Die im neuen Finanzinstitutsgesetz vorgesehene dreijährige Übergangsfrist für Vermögensverwalter für die Bewilligungseinreichung bei der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA läuft Ende Jahr ab. Neben den Angaben zur Organisation, zum Dienstleistungsangebot und zur Kundschaft haben die Gesuchsteller dem Gesuch etliche Unterlagen beizulegen. Hierbei handelt es sich unter anderem um Lebensläufe mit Arbeitszeugnissen und Diplomen, Arbeitsverträge, Geschäftspläne, Revisionsberichte, Reglemente und Weisungen sowie die Bestätigung des Anschlusses an eine Aufsichtsorganisation.

    Die Anschlussbestätigung der Aufsichtsorganisation erhält, wer die einschlägigen Voraussetzungen hinsichtlich der FINMA-Bewilligung erfüllt. In diesem Sinne nehmen die Aufsichtsorganisationen eine Art Vorprüfung vor. Für diese Vorprüfung ist genügend Zeit einzuberechnen. Als spätester Termin für die Einreichung der Anschlussgesuche bei den Aufsichtsorganisationen gilt deshalb der 30. Juni 2022.

    2022-03-22 14:24:40

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  • Compliance Management System und Strafbarkeit von Unternehmen

    Alle Unternehmen sind angehalten stets compliant zu sein. Ist ein Unternehmen compliant, dann besteht Regelkonformität in Bezug auf verschiedenste Rechtsgrundlagen. Eine solche Regelkonformität wird im Wesentlichen durch organisatorische Vorkehrungen sichergestellt. Aus diesem Grund bestehen in unterschiedlichen Rechtsgrundlagen konkrete Regeln für Unternehmen in Bezug auf deren Organisation. In diesem Beitrag wird Ihnen aufgezeigt, warum ein wirksames Compliance Management System für Finanzintermediäre unerlässlich ist und welche Folgen drohen, wenn sie nicht compliant sind.

    Organisatorische Massnahmen
    Für Finanzintermediäre stammen die Regeln zur Organisation des Unternehmens hauptsächlich aus dem Gesellschafts- oder Aktienrecht (Zivilrecht), dem Wirtschaftsstrafrecht und dem Finanzmarktrecht. So regelt das Aktienrecht beispielsweise die Kompetenzen der Organe einer Aktiengesellschaft. Gleichzeitig schafft das Strafgesetzbuch (StGB) die Grundlage, dass bei erfolgten Straftaten durch ein Unternehmen mit ungenügender Organisation, das Unternehmen entsprechend bestraft werden kann (vgl. Art. 102 StGB). Im Weiteren sehen z.B. das Geldwäschereigesetz (GwG) und die zugehörigen Verordnungen vor, dass bestimmte organisatorische Vorkehrungen zu treffen sind, damit die darin statuierten Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung erfüllt werden können.

    Aus solchen Gründen setzen Unternehmen Compliance Management Systeme um. Interne Kontrollen stellen dabei sicher, dass die aufgestellten Regeln auch tatsächlich eingehalten werden. Ist dies nicht der Fall, drohen dem Unternehmen – und je nach Regelverstoss auch der handelnden natürlichen Person – schwerwiegende Folgen.

    2022-03-21 15:05:03

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  • Teilweise Inkraftsetzung des revidierten Geldwäschereigesetzes

    Der Bundesrat hat am 3. November 2021 entschieden, einzelne Bestimmungen des revidierten Bundesgesetzes über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereigesetz, GwG) bereits per 1. Januar 2022 in Kraft zu setzen. Betroffen sind allerdings nur zwei Aspekte:

    1. Bestimmungen im Zusammenhang mit den Schlussbestimmungen des ebenfalls im Zuge des GwG revidierten Edelmetallkontrollgesetzes (EMKG)
    2. Bestimmungen des Finanzmarktaufsichtsgesetzes (FINMAG) in Bezug auf die Aufsicht über Vermögensverwalter und Trustees

    Alles andere und somit auch die wesentlichen Neuerungen für Finanzintermediäre, wie die «Verifizierung der wirtschaftlich berechtigten Personen» sowie die «periodische Überprüfung der Aktualität der Belege» will der Bundesrat ausdrücklich «zu einem späteren Zeitpunkt» in Kraft setzen.

    2021-12-14 10:34:57

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  • Noch ein Jahr Übergangsfrist für die FINIG-Bewilligung für Vermögensverwalter und Trustees – oder eher nur sechs Monate?

    Am 1. Januar 2020 trat das neue Finanzinstitutsgesetz (FINIG) und damit auch das neue Aufsichtsregime für Vermögensverwalter und Trustees in Kraft. Diese Finanzinstitute bedürfen neu einer Bewilligung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und unterstehen der Aufsicht einer der neu gegründeten Aufsichtsorganisationen. Wer sich vor dem 30. Juni 2020 bei der FINMA gemeldet hat, profitiert von der dreijährigen Übergangsfrist. Diese Frist zur Einreichung des Bewilligungsgesuchs läuft am 31. Dezember 2022 ab. Warum davon aber nicht ein Jahr, sondern eher nur sechs Monate übrig ist, wird in diesem Beitrag erklärt.

    2021-12-14 10:31:38

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  • Net Stable Funding Ratio (NSFR)

    Mit dem per 1. Juli 2021 in Kraft getretenen teilrevidierten FINMA-Rundschreiben 2015/2 Liquiditätsrisiken – Banken sowie der angepassten und zum gleichen Zeitpunkt in Kraft getretenen Liquiditätsverordnung (LiqV), wurde für Banken die Finanzierungsquote Net Stable Funding Ratio (NSFR) für Banken eingeführt.

    Banken der FINMA-Aufsichtskategorien 4 und 5 müssen die NSFR halbjährlich einreichen. Davon ausgenommen sind Banken, welche im Kleinbankenregime zugelassen sind. Banken der FINMA-Aufsichtskategorie 3 sind verpflichtet die NSFR quartalsweise einzureichen, Banken der FINMA-Aufsichtskategorien 1 und 2 gar monatlich.

    2021-09-23 09:54:51

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