Kommende Events

  • Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

    20 Oct 2022 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

    25 Oct 2022 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

    Compliance Tagung

    Compliance Tagung

    3 Nov 2022 09:15 - 16:30 Hotel ARTE Olten, Olten

    Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

    8 Nov 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

    Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

    Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

    16 Nov 2022 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

    Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

    22 Nov 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

    Fachtag Rechnungswesen

    Fachtag Rechnungswesen

    23 Nov 2022 14:00 - 17:00 Hotel ARTE Olten, Olten

    Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und...

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    29 Nov 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    1 Dec 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

    7 Dec 2022 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    28 Feb 2023 - 1 Mar 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis....

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    14 Mar 2023 - 15 Mar 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete...

    Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    28 Mar 2023 - 29 Mar 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds...

    Fachkurs KMU-Risikomanagement

    Fachkurs KMU-Risikomanagement

    30 Mar 2023 08:30 - 17:30 FIFA Museum, Zürich

    Die Risiken, insbesondere für KMU, haben in den letzten Jahren markant zugenommen. Analysiert man Unternehmen, die in finanziellen Schwierigkeiten stecken,...

    Fachkurs KMU-Strategie

    Fachkurs KMU-Strategie

    26 Apr 2023 - 27 Apr 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    Als finanzierende Bank wollen und müssen Sie verstehen, weshalb sich ein Unternehmer für eine bestimmte Strategie entschieden hat. Sie wollen dem Unternehmer...

    Fachkurs KMU-Risikomanagement

    Fachkurs KMU-Risikomanagement

    10 Oct 2023 08:30 - 17:30 FIFA Museum, Zürich

    Die Risiken, insbesondere für KMU, haben in den letzten Jahren markant zugenommen. Analysiert man Unternehmen, die in finanziellen Schwierigkeiten stecken,...

     Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    11 Oct 2023 - 12 Oct 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds...

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    25 Oct 2023 - 26 Oct 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis....

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    16 Nov 2023 - 17 Nov 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete...

    Fachkurs KMU-Strategie

    Fachkurs KMU-Strategie

    28 Nov 2023 - 29 Nov 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    Als finanzierende Bank wollen und müssen Sie verstehen, weshalb sich ein Unternehmer für eine bestimmte Strategie entschieden hat. Sie wollen dem Unternehmer...

  • Unabhängige Vermögensverwalter, Verwalter von Kollektivvermögen mit qualifizierten Anlegern sowie Verwalter von Vorsorgeeinrichtungen, welche die De-Minimis Regel erfüllen.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

    Compliance Update

    Compliance Update

    15 Nov 2022 13:00 - 17:15 Online,

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    Fachkurs GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    24 Nov 2022 13:00 - 17:15 Online,

    Im Fachkurs «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

  • Verwalter von Kollektivvermögen, Vorsorgeeinrichtungen und Fondsleitungen.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

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  • z.B. ehemalige DUFI ohne Vermögensverwaltung, Family Offices, Zahlungs- und Kartensystemanbieter etc.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

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  • Investmentgesellschaften nach dem Kollektivanlagengesetz (KAG).

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

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News

  • Basel III final

    Das als Reaktion auf die letzte grosse Finanzkrise entwickelte Reformpaket der Basel-III-Standards wurde seit dem Jahr 2013 schrittweise in das Schweizer Recht eingeführt. Um auch die letzte nach dem internationalen Basel-III-Standard vorgesehene Verbesserung der Bankregulierung zu übernehmen, werden die Ausführungsbestimmungen im Bereich der Eigenmittelanforderungen für Banken angepasst.

    Dazu wird unter anderem die Eigenmittelverordnung durch den Bundesrat und die dazugehörigen Ausführungsbestimmungen durch die FINMA angepasst. Letzteres in Form von neuen FINMA-Verordnungen:

    2022-09-13 11:13:05

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  • Herausforderungen für Vermögensverwalter nach erteilter Bewilligung

    Mit der Inkraftsetzung des FIDLEG wurden Vermögensverwalter verpflichtet, sich innerhalb der Übergangsfristen von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) bewilligen zu lassen und sich der Aufsicht einer Aufsichtsorganisation zu unterstellen. Viele Vermögensverwalter wurden bereits bewilligt und zahlreiche haben entsprechende Gesuche eingereicht.

    Mit erteilter Bewilligung stellt sich für Vermögenverwalter die Herausforderung, die in ihren Reglementen, Weisungen und weiteren Dokumenten statuierten Pflichten im laufenden Betrieb regelkonform umzusetzen. Andernfalls laufen sie Gefahr, dass ihre Prüfgesellschaften eine nicht konforme Umsetzung im Rahmen der bevorstehenden Prüfungen beanstanden und eine entsprechende Meldung an die Aufsichtsorganisation absetzen. Im schlimmsten Fall kann dies zum Entzug der Bewilligung durch die FINMA führen, wenn ein Vermögensverwalter die Bewilligungsvoraussetzungen nicht erfüllt und in grober Weise gegen interne Reglemente, Weisungen oder regulatorische Vorgaben verstösst. Ein zentraler Punkt ist dabei auch, dass Vermögensverwalter die implementierten Vorgabedokumente und Prozesse immer den aktuellen Vorgaben anpassen, weshalb die regulatorischen Veränderungen zu überwachen und Neuerungen intern umzusetzen sind.

    2022-09-12 14:24:17

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  • Das Beraterregister

    Mit der Inkraftsetzung des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) wurde die Erbringung von Finanzdienstleistungen strenger reguliert. Unter anderem wurde mit dem FIDLEG die Pflicht zur Eintragung in ein Beraterregister eingeführt.

    Registrierungsstelle
    Die Registrierungsstellen, welche das Beraterregister führen, haben die organisatorischen Anforderungen des FIDLEG resp. der Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV) einzuhalten und benötigen eine Zulassung der FINMA.

    Pflicht zur Eintragung
    Eintragungspflichtig sind Kundenberater von schweizerischen Finanzdienstleistern, welche nicht eine Bewilligung, Anerkennung, Zulassung oder Registrierung der FINMA benötigen sowie Kundenberater von ausländischen Finanzdienstleistern, soweit diese nicht einer ausländischen prudenziellen Aufsicht unterstehen und ihre Dienstleistungen in der Schweiz nur gegenüber professionellen sowie institutionellen Kunden erbringen.

    Diese Kundenberater dürfen ohne entsprechenden Eintrag ins Beraterregister keine Finanzdienstleistungen in der Schweiz erbringen.

    2022-09-12 14:21:32

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  • Geldpolitische Entscheide der SNB vom 16. Juni 2022

    Am 16. Juni 2022 hat die Schweizerische Nationalbank (SNB) bekannt gegeben, dass die Geldpolitik nach 15 Jahren erstmals wieder gestrafft werden soll, um der gestiegenen Teuerung entgegenzuwirken. Mit Wirkung ab 17. Juni 2022 wurde der Leitzins von -0.75% auf -0.25% angehoben. Ausserdem wird per 1. Juli 2022 der Freibetragsfaktor von aktuell 30 auf 28 reduziert.

    Die Teuerung stieg in den letzten Monaten konstant und liegt seit Februar 2022 über den von der SNB angestrebten 2% und zuletzt sogar nur noch knapp unter der 3%-Marke. Die SNB hat die Inflationsprognose für die Jahre 2022 bis 2024 gegenüber der letzten Publikation im vergangenen März denn auch deutlich erhöht. Für das laufende Jahr rechnet die SNB neu mit einer Teuerung von 2.8% statt bisher 2.1%, für 2023 mit 1.9% statt 0.9%. Die stärkere und zunehmend breiter abgestützte Teuerung war gemäss dem SNB-Präsidenten Thomas Jordan der Hauptgrund, weshalb der Zinsschritt so deutlich ausgefallen ist.

    Die Anpassung des Freibetragsfaktors trägt ebenfalls zu einer Reduktion der Liquidität im Bankensystem bei. Zudem soll die Massnahme gemäss der SNB dazu führen, dass die kurzfristig besicherten Geldmarktzinsen in Franken nahe am SNB-Leitzins liegen. Die Chance, das Repo-Geschäft als zusätzliche Ertragsquelle zu nutzen, wurde dadurch für viele Banken geschmälert oder hat sich sogar ganz erübrigt.

    2022-06-27 11:39:33

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  • Die Dynamik der Regulierung als Herausforderung für Unternehmen und ihre Compliance

    Compliance kann definiert werden als regelkonformes Verhalten eines Unternehmens, indem die Einhaltung von Gesetzen, Selbstregulierungen, internen Richtlinien aber auch Erwartungen der Gesellschaft, Lieferanten, Kunden und Investoren sichergestellt werden. Zu diesem Zweck muss die Compliance sämtliche anwendbaren Regularien identifizieren und Veränderungen sowie Neuerungen im regulatorischen Umfeld erkennen.

    Die Überwachung des regulatorischen Umfelds stellt zunehmend eine Herausforderung für Unternehmen und ihre Compliance dar. Insbesondere für im Finanzmarkt tätige Unternehmen – eine der am strengsten regulierten Branchen – erfolgen Änderungen, Verschärfungen und Neuerungen in immer kürzeren Abständen. Das Inventar der anwendbaren Regularien hat sich in den letzten Jahren vervielfacht und Bedarf mittlerweile für dessen Überwachung erheblicher Ressourcen. Hinzu kommen die gestiegenen Anforderungen an die Fachkompetenz. Nachdem die Umsetzungsarbeiten für das neue Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) abgeschlossen wurden, stehen bereits neue oder veränderte Regularien bevor, die einer Umsetzung bedürfen. Im Folgenden ein nicht abschliessender Ausblick:

    2022-06-27 11:33:07

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