Kommende Events

  • Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis - Online

    26 Jan 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced - Online

    4 Feb 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen der Sorgfaltspflicht der Banken zur VSB mittels Theorie und Praxisfällen vertieft thematisiert....

    Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced - Online

    11 Feb 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft - Online

    23 Feb 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    2 Mar 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

    Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

    Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft - Online

    9 Mar 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer...

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    10 Mar 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis - Online

    18 Mar 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischer Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

    25 Mar 2021 09:15 - 16:30 online, aufgrund COVID-19

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

    15 Apr 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris oder online, aufgrund COVID-19

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

    Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    Fachkurs Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    20 Apr 2021 - 21 Apr 2021 08:30 FIFA Museum AG, Zürich

    In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds...

    Compliance Tagung

    Compliance Tagung

    4 May 2021 09:15 - 16:30 Hotel Arte, Olten

    Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

    Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

    Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

    19 May 2021 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

    Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht

    25 May 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

    1 Jun 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft

    3 Jun 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis

    8 Jun 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

    24 Jun 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

    6 Jul 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

    Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

    Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

    17 Aug 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

    19 Aug 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen der Sorgfaltspflicht der Banken zur VSB mittels Theorie und Praxisfällen vertieft thematisiert....

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced

    16 Sep 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

    Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

    21 Sep 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

    Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft

    Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft

    23 Sep 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer...

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

    19 Oct 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

    26 Oct 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    28 Oct 2021 - 29 Oct 2021 08:30 FIFA Museum AG, Zürich

    Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete...

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    2 Nov 2021 - 3 Nov 2021 08:30 FIFA Museum AG, Zürich

    In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis....

    Compliance Tagung

    Compliance Tagung

    3 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Arte, Olten

    Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft

    Fachkurs FIDLEG: Verhaltensregeln und Organisation im Anlagegeschäft

    9 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich seit dem Jahr 2020 neu im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG). Zusätzlich gelten zivilrechtliche...

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht

    16 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

    Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

    Fachkurs Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

    17 Nov 2021 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

    Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

    18 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

    25 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischer Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die...

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

    30 Nov 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

    Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft

    Fachkurs Compliance im Anlagegeschäft

    2 Dec 2021 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG), welches am 1. Januar 2020 in Kraft getreten ist, sieht eine Reihe neuer Verhaltensregeln und organisatorischer...

  • Unabhängige Vermögensverwalter, Verwalter von Kollektivvermögen mit qualifizierten Anlegern sowie Verwalter von Vorsorgeeinrichtungen, welche die De-Minimis Regel erfüllen.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    4 Mar 2021 13:00 - 17:00 online, aufgrund COVID-19

    Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    9 Mar 2021 13:00 - 17:00 online, aufgrund COVID-19

    Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    30 Mar 2021 13:00 - 17:00 kv business school Zürich oder online , aufgrund COVID-19

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Compliance Update

    Compliance Update

    27 May 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    15 Jun 2021 13:00 - 17:00 kv business school Zürich, Zürich

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    16 Sep 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    21 Oct 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Compliance Update

    Compliance Update

    17 Nov 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    23 Nov 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

  • Verwalter von Kollektivvermögen, Vorsorgeeinrichtungen und Fondsleitungen.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    4 Mar 2021 13:00 - 17:00 online, aufgrund COVID-19

    Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    9 Mar 2021 13:00 - 17:00 online, aufgrund COVID-19

    Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    30 Mar 2021 13:00 - 17:00 kv business school Zürich oder online , aufgrund COVID-19

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Compliance Update

    Compliance Update

    27 May 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    15 Jun 2021 13:00 - 17:00 kv business school Zürich, Zürich

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    16 Sep 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    21 Oct 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Compliance Update

    Compliance Update

    17 Nov 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    23 Nov 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

  • z.B. ehemalige DUFI ohne Vermögensverwaltung, Family Offices, Zahlungs- und Kartensystemanbieter etc.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    4 Mar 2021 13:00 - 17:00 online, aufgrund COVID-19

    Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    9 Mar 2021 13:00 - 17:00 online, aufgrund COVID-19

    Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    30 Mar 2021 13:00 - 17:00 kv business school Zürich oder online , aufgrund COVID-19

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Compliance Update

    Compliance Update

    27 May 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    15 Jun 2021 13:00 - 17:00 kv business school Zürich, Zürich

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    16 Sep 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    21 Oct 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Compliance Update

    Compliance Update

    17 Nov 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    23 Nov 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

  • Investmentgesellschaften nach dem Kollektivanlagengesetz (KAG).

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    4 Mar 2021 13:00 - 17:00 online, aufgrund COVID-19

    Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten - Online

    9 Mar 2021 13:00 - 17:00 online, aufgrund COVID-19

    Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    30 Mar 2021 13:00 - 17:00 kv business school Zürich oder online , aufgrund COVID-19

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Compliance Update

    Compliance Update

    27 May 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    15 Jun 2021 13:00 - 17:00 kv business school Zürich, Zürich

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG

    16 Sep 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Umsetzung der neuen Pflichten nach FINIG und FIDLEG» werden die regulatorischen Grundlagen im FINIG und FIDLEG anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    Basiskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    21 Oct 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Basiskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Compliance Update

    Compliance Update

    17 Nov 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Fachkurs «Compliance Update» werden die Entwicklungen im Finanzmarktrecht behandelt. Thematisiert werden ebenfalls ausgewählte Aspekte des einschlägigen...

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    Weiterbildungskurs: Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten

    23 Nov 2021 13:00 - 17:00 Hotel Glockenhof, Zürich

    Im Weiterbildungskurs «Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichten nach GwG, GwV-FINMA und VSB» werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung...

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News

  • Revision der Grundlagen zum automatischen Informationsaustausch

    Am 11. November 2020 hat der Bundesrat die Änderungen zur Verordnung über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen (AIAV) gutgeheissen und entschieden, dass diese zusammen mit den Änderungen des Bundesgesetzes über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen (AIAG) auf den 1. Januar 2021 in Kraft gesetzt werden.

    Nachfolgend werden die wichtigsten Änderungen des AIAG und der AIAV aufgeführt und der notwendige Handlungsbedarf für die Banken aufgezeigt.

    Angabe der Schwellenwerte in US-Dollar

    Gemäss Art. 10 Abs. 1 AIAG ist der Saldo oder Wert eines Kontos zukünftig in Dollar und nicht mehr in CHF relevant. Aus diesem Grund hat ein meldendes schweizerisches Finanzinstitut zur Bestimmung des Saldos oder Werts eines Kontos, den Saldo unter Verwendung des Kassakurses in Dollar umzurechnen.

    Stockwerkeigentümergemeinschaften

    Art. 3 Abs. 10 AIAG, Art. 7 AIAV und Art. 15 AIAV werden gestrichen. Aus diesem Grund gelten Stockwerkeigentümergemeinschaften und Miteigentümergemeinschaften nicht mehr als nicht meldende Finanzinstitute. Hingegen gelten Konten von Stockwerkeigentümergemeinschaften und von im Grundbuch eingetragene Miteigentümergemeinschaften weiterhin als ausgenommene Konten, sofern sie die weiteren Anforderungen erfüllen.

    Nicht mehr als ausgenommene Konten gelten Konten, die im Ansässigkeitsstaat des Kontoinhabers als ausgenommene Konten gelten.

    Änderungen beim Hausanschriftverfahren

    Sofern ein Finanzinstitut das Hausanschriftverfahren zur Erfüllung der Sorgfaltspflichten anwendet, kann nicht mehr auf die mittels VSB Formular A erfasste Hausanschrift abgestellt werden. Diese Möglichkeit besteht nur noch, sofern zusätzlich ein Beleg eingeholt wird.

    Vorliegen von Informationen und der Selbstauskunft bzw. Eigenerklärung zum Steuerstatus inkl. Steueridentifikationsnummer

    Ein Neukonto darf mit gewissen Ausnahmen nur eröffnet werden, wenn eine Eigenerklärung zum Steuerstatus vorliegt und die nachfolgenden Angaben umfasst:

    • den Namen,
    • die Anschrift,
    • die Staaten der steuerlichen Ansässigkeit,
    • die Steueridentifikationsnummer (TIN) für jeden meldepflichtigen Staat (sofern der Staat eine solche ausgibt) und
    • das Geburtsdatum der Kontoinhaber oder der beherrschenden Person, wenn es sich um natürliche Personen handelt.

    Aufbewahrungspflicht für Unterlagen und Belege

    Finanzinstitute müssen die eingeholten Unterlagen und Belege, die sie zur Erfüllung der Pflichten unter dem AIAG und der AIAV eingeholt haben, gemäss den Vorgaben von Art. 958f OR (das heisst für mindestens 10 Jahre) aufbewahren.

    Anmeldung von Trusts

    Der neue Art. 13 Abs. 4 AIAG sieht vor, dass der Trustee (Treuhänder) einen Trust, welcher als nicht meldendes Finanzinstitut gilt, bei der ESTV anzumelden hat. Der Anmeldung ist der Zusatz „TDT=“ hinzuzufügen.

    Im Weiteren wurde in Aussicht gestellt, dass die Wegleitung der Eidgenössischen Steuerverwaltung zum Standard für den automatischen Informationsaustausch über Finanzkonten Gemeinsamer Meldestandard (AIA-Wegleitung), gestützt auf die Revision der Grundlagen zum AIA, angepasst werden soll.

    2020-12-14 14:56:36

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  • Die Auswirkung der Folgeregulierung der FINMA zum FIDLEG und FINIG für Vermögensverwalter

    Am 12. November 2020 hat die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA ihre Folgeregulierung zum Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und Finanzinstitutsgesetz (FINIG) verabschiedet. Die Folgeregulierung umfasst eine neue Ausführungsverordnung zum FINIG sowie Anpassungen an den FINMA-Verordnungen und bestehenden Rundschreiben. Ferner wurden drei Rundschreiben aufgehoben. Die Anpassungen treten per 1. Januar 2021 in Kraft, wobei teilweise Übergangsfristen vorgesehen sind.

    2020-12-14 14:44:05

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  • Der Wechsel vom LIBOR zum SARON

    Der Interbanken-Zins London Interbank Offered Rate (LIBOR) ist in den vergangenen Jahren in die Schlagzeilen geraten, weil dieser durch Händler von verschiedenen Grossbanken mittels gegenseitigen Absprachen manipuliert wurde. Als Folge davon wird die britische Finanzmarktaufsicht (FSA) die Ermittlung des LIBOR nur noch bis Ende 2021 unterstützen. International hat sich bisher noch kein LIBOR-Nachfolgereferenzzinssatz abgezeichnet. Die nationale Arbeitsgruppe für Referenzzinssätze in Franken (NAG) empfiehlt den Schweizer Banken als Alternative zum LIBOR den Referenzzinssatz Swiss Average Rate Overnight (SARON). Der SARON ist ein von der SIX Swiss Exchange AG publizierter Tagesgeldsatz, welcher auf dem Schweizer Franken-Repo-Markt basiert und damit ein Referenzzinssatz auf nationaler Ebene ist. Der SARON wird auf Grundlage der abgeschlossenen Transaktionen sowie repräsentative Preisstellungen (Quotes) auf der Handelsplattform der SIX Repo AG berechnet.

    2020-09-18 22:49:43

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  • Statusupdate zu den neuen aufsichtsrechtlichen Akteuren auf dem Schweizer Finanzmarkt

    Mit Inkrafttreten des neuen Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) und Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) Anfang Jahr wurde eine neue Aufsichtsarchitektur geschaffen. Gleichzeitig wurden neue Akteure aufsichtsrechtlicher Natur gesetzlich verankert. Der vorliegende Beitrag dient der Übersicht dieser aufsichtsrechtlichen Akteure auf dem Schweizer Finanzmarkt und einem entsprechenden Statusupdate.

    2020-09-15 15:48:14

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  • Erste Ombudsstellen nach FIDLEG anerkannt: Finanzdienstleister müssen sich bis spätestens vor Weihnachten 2020 einer anerkannten Ombudsstelle anschliessen

    Am 1. Januar 2020 ist das Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen (FIDLEG) in Kraft getreten, welches sektorenübergreifende Regeln für Finanzdienstleister, wie z.B. Banken oder unabhängige Vermögensverwalter, festlegt.

    Gemäss dem FIDLEG haben Kunden von Finanzdienstleistern die Möglichkeit, bei Streitigkeiten über Rechtsansprüche ein Vermittlungsverfahren vor einer Ombudsstelle in Anspruch zu nehmen. Zu diesem Zweck müssen sich Finanzdienstleister einer Ombudsstelle anschliessen, die vom Eidgenössischen Finanzdepartement (EFD) anerkannt wurde.

    2020-07-22 08:19:44

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