Kommende Events

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced

23 Okt 2018
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced sollen das Risikobewusstsein und die Anwenderkenntnisse der Teilnehmenden anhand zahlreicher Spezialfälle…

Die «Private Vorsorge» wird immer wie wichrtiger!

Die «Private Vorsorge» wird immer wie wichrtiger!

31 Okt 2018 – 1 Nov 2018
09:00
Entris Banking AG, Gümligen

Bin ich sattelfest bei den Grundlagen und wie überzeuge ich meinen Kunden von und mit den Vorteilen?
Der Gesetzesdschungel wird auch in der privaten…

Firmenkundengeschäft und Kreditrisikomanagement

Firmenkundengeschäft und Kreditrisikomanagement

1 Nov 2018 – 2 Nov 2018
08:30
FIFA Museum AG, Zürich

Das Firmenkundengeschäft ist in verschiedener Hinsicht attraktiv und hat bei vielen Banken an Bedeutung gewonnen. Die Themenstellungen werden anhand von…

Compliance Tagung

Compliance Tagung

8 Nov 2018
09:15 – 16:30
Hotel Arte, Olten

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen…

Fachtag Rechnungswesen

Fachtag Rechnungswesen

14 Nov 2018
09:15 – 13:00
Hotel Arte, Olten

Der Fachtag Rechnungswesen steht im Zeichen des Austausches unter den Rechnungswesen- und Finanzverantwortlichen. Im Zentrum stehen aktuelle Themen aus…

Berufliche Vorsorge

Berufliche Vorsorge

15 Nov 2018
09:00 – 17:00
REVOR Sammelstiftung, Bern

Im Fokus dieses Fachkurses BVG stehen die Vermittlung der gesetzlichen Leistungen und Parameter in der Beruflichen Vorsorge. Erklärungen zu den freiwilligen…

Fachkurs VSB Advanced

Fachkurs VSB Advanced

15 Nov 2018
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs VSB Advanced werden anspruchsvolle Fragestellungen der Sorgfaltspflicht der Banken mittels Theorie und Praxisfällen vertieft thematisiert….

Fachkurs GwG Advanced

Fachkurs GwG Advanced

20 Nov 2018
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs GwG Advanced werden anspruchsvolle Fragestellungen bei der Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und…

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

4 Dez 2018
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced werden anspruchsvolle…

Fachkurs SchKG

Fachkurs SchKG

11 Dez 2018
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen…

Fachkurs VSB / GwG Basis

Fachkurs VSB / GwG Basis

7 Feb 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs VSB / GwG Basis erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der VSB und der Bekämpfung der Geldwäscherei und…

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA Basis (mit neuen Fällen)

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA Basis (mit neuen Fällen)

14 Feb 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA sollen das Risikobewusstsein und die Anwenderkenntnisse der Teilnehmenden anhand zahlreicher Fallbeispiele im…

Fachkurs VSB Advanced

Fachkurs VSB Advanced

27 Feb 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs VSB Advanced werden anspruchsvolle Fragestellungen der Sorgfaltspflicht der Banken mittels Theorie und Praxisfällen vertieft thematisiert….

Fachkurs GwG Advanced

Fachkurs GwG Advanced

7 Mrz 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs GwG Advanced werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen…

Fachkurs Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

Fachkurs Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

11 Mrz 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich einerseits im Zivilrecht (Auftragsrecht), andererseits im Aufsichtsrecht (Praxis der FINMA) finden….

Fachkurs AIA / FATCA / QI Basis

Fachkurs AIA / FATCA / QI Basis

19 Mrz 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Basis werden Ihnen die…

Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

3 Apr 2019
09:00 – 17:00
REVOR Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen…

Bewertung von Grundstücken / Liegenschaften

Bewertung von Grundstücken / Liegenschaften

9 Apr 2019 – 10 Apr 2019
08:30
FIFA Museum AG, Zürich

In diesem Fachkurs thematisieren wir die Eigenarten, Vor- und Nachteile einzelner Bewertungsmethoden und veranschaulichen sie anhand verschiedener Fälle…

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced

25 Apr 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced sollen das Risikobewusstsein und die Anwenderkenntnisse der Teilnehmenden anhand zahlreicher Spezialfälle…

Compliance Tagung

Compliance Tagung

30 Apr 2019
09:15 – 16:30
Hotel Arte, Olten

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen…

Fachkurs SchKG

Fachkurs SchKG

8 Mai 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen…

Fachtag Rechnungswesen

Fachtag Rechnungswesen

21 Mai 2019
09:15 – 13:30
Hotel Arte, Olten

Der Fachtag Rechnungswesen steht im Zeichen des Austausches unter den Rechnungswesen- und Finanzverantwortlichen. Im Zentrum stehen aktuelle Themen aus…

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

4 Jun 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen…

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

20 Jun 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced werden anspruchsvolle…

Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

25 Jun 2019 – 26 Jun 2019
08:30
FIFA Museum AG, Zürich

In diesem Fachkurs widmen wir uns der Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds und veranschaulichen…

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

25 Jun 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus…

Fachkurs Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

Fachkurs Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

27 Jun 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich einerseits im Zivilrecht (Auftragsrecht), andererseits im Aufsichtsrecht (Praxis der FINMA) finden….

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

29 Aug 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere…

Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

Die Schweizersiche Vorsorgelandschaft

3 Sep 2019
09:00 – 17:00
REVOR Sammelstiftung, Bern

Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen…

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA Basis (mit neuen Fällen)

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA Basis (mit neuen Fällen)

5 Sep 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA sollen das Risikobewusstsein und die Anwenderkenntnisse der Teilnehmenden anhand zahlreicher Fallbeispiele im…

Firmenkundengeschäft und Kreditrisikomanagement

Firmenkundengeschäft und Kreditrisikomanagement

10 Sep 2019 – 11 Sep 2019
08:30
FIFA Museum AG, Zürich

Das Firmenkundengeschäft ist in verschiedener Hinsicht attraktiv und hat bei vielen Banken an Bedeutung gewonnen. Die Themenstellungen werden anhand von…

Fachkurs AIA / FATCA / QI Basis

Fachkurs AIA / FATCA / QI Basis

10 Okt 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Basis werden Ihnen die…

Fachkurs Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

Fachkurs Verhaltensregeln im Anlagegeschäft

17 Okt 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich einerseits im Zivilrecht (Auftragsrecht), andererseits im Aufsichtsrecht (Praxis der FINMA) finden….

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced

Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced

24 Okt 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Praktikerkurs VSB / GwG / AIA / FATCA / QI Advanced sollen das Risikobewusstsein und die Anwenderkenntnisse der Teilnehmenden anhand zahlreicher Spezialfälle…

Compliance Tagung

Compliance Tagung

5 Nov 2019
09:15 – 16:30
Hotel Arte, Olten

Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen…

Berufliche Vorsorge

Berufliche Vorsorge

7 Nov 2019
09:00 – 17:00
REVOR Sammelstiftung, Bern

Im Fokus dieses Fachkurses BVG stehen die Vermittlung der gesetzlichen Leistungen und Parameter in der Beruflichen Vorsorge. Erklärungen zu den freiwilligen…

Fachtag Rechnungswesen

Fachtag Rechnungswesen

19 Nov 2019
09:15 – 13:30
Hotel Arte, Olten

Der Fachtag Rechnungswesen steht im Zeichen des Austausches unter den Rechnungswesen- und Finanzverantwortlichen. Im Zentrum stehen aktuelle Themen aus…

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

Fachkurs AIA / FATCA / QI Advanced

5 Dez 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced werden anspruchsvolle…

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

12 Dez 2019
09:15 – 16:30
Hotel Amaris, Olten

Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen…

 

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News

  • Neues FINMA-Rundschreiben 19/2 «Zinsrisiken – Banken»

    Die Folgen der ein Jahrzehnt zurückliegenden Finanzkrise und deren massiven Auswirkungen auf die Wirtschaft zeigen sich auch heute noch in Form des weiterhin anhaltenden Tiefzinsumfelds. Das Zinsengeschäft trägt zu ca. 40% zum gesamten Geschäftserfolg der Schweizer Banken bei. Für traditionelle Privatkundeninstitute liegt der Anteil sogar bei ca. zwei Dritteln. Für Vermögensverwaltungsbanken und grosse Universalbanken ist das Zinsengeschäft naturgemäss von geringerer Bedeutung.

    Insgesamt besteht Bedarf, die derzeit im FINMA-Rundschreiben 08/6 verankerten und aus dem Jahre 2004 stammenden Basler Empfehlungen zu Zinsrisiken an die neueren Entwicklungen anzupassen. Dies ist durch eine Totalrevision dieses Rundschreibens erfolgt. Die Revision beinhaltet fortschrittlichere Ansätze und Methoden, die insbesondere im heutigen Tief- und Negativzinsumfeld zur Bewirtschaftung des Zinsrisikos unerlässlich sind. Auch die Anforderungen aus den Grundsätzen hinsichtlich der Governance und der Zinsszenariogestaltung wurden verändert. Das neue Rundschreiben basiert auf folgenden Grundsätzen:

    2018-09-13 17:16:46

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  • Die neue Finanzmarktarchitektur per 2020

    Am 15. Juni 2018 haben der Ständerat und der Nationalrat die Gesetzesvorlage für das Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie für das Finanzinstitutsgesetzt (FINIG) verabschiedet. Damit werden die letzten Bausteine in die neue Finanzmarktarchitektur eingefügt.

    Neben dem FIDLEG und dem FINIG umfasst der Umbau des Finanzmarktrechts das Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG) sowie das Finanzmarktaufsichtsgesetz (FINMAG), welche im Jahre 2016 bzw. 2009 in Kraft getreten sind. Teilabbrüche des Banken-, Börsen- und Kollektivanlagengesetzes werden die voraussichtliche Folge dieser Neubauten im Finanzmarktrecht sein.

    Sofern die Referendumsfrist für das FIDLEG und FINIG per 4. Oktober 2018 ungenutzt verstreicht, wird der Bundesrat voraussichtlich im Oktober 2018 die Vernehmlassung für die Finanzdienstleistungsverordnung (FIDLEV) und die Finanzinstitutsverordnung (FINIV) eröffnen, welche bis Anfang 2019 andauert. Gemäss der Publikation auf der Internetseite des Eidgenössischen Finanzdepartements (EFD) ist mit einer Inkraftsetzung des FIDLEG und des FINIG inkl. der dazugehörigen Verordnungen per 1. Januar 2020 zu rechnen.

    2018-09-13 16:56:15

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  • FINMA lanciert Kleinbankenregime und fokussiert das Prüfwesen

    Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA) verstärkt die Risikoorientierung und Proportionalität ihrer Aufsicht. Im Juli 2018 begann die FINMA mit der Durchführung der Pilotphase zum geplanten Kleinbankenregime. Dieses steht kleinen Banken und Effektenhändlern der Aufsichtskategorien 4 und 5 offen, die deutlich überdurchschnittlich mit Kapital und Liquidität ausgestattet sind und keine sonstigen besonderen Risiken aufweisen. Die teilnehmenden Institute sollen von reduzierten Anforderungen hinsichtlich der regulatorischen Kennzahlen und Offenlegung als auch von weiteren Vereinfachungen in den Bereichen der operationellen Risiken, des Outsourcings und der Corporate Governance profitieren. Der Pilot soll bis mindestens Ende 2018 dauern.

    Parallel zum Aufbau des Kleinbankenregimes überarbeitete die FINMA ihr Rundschreiben 2013/3 «Prüfwesen», mit dem Ziel einer stärkeren Fokussierung auf die wesentlichen Aspekte in der aufsichtsrechtlichen Prüfung:

    2018-09-13 16:52:04

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  • Folgeprojekt FIDLEG 2019

    Mit der Einführung des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) werden voraussichtlich per Anfang 2020 die aktuelle Praxis des Bundesgerichts sowie neue Regeln bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen aufsichtsrechtlich verankert. Finanzintermediäre haben nicht nur ihre internen Bestimmungen und Prozesse auf das FIDLEG anzupassen, sondern es bedarf grundlegender Überlegungen, welche Strategie in Zukunft verfolgt werden soll, um die rechtlichen Anforderungen zu erfüllen, die Risiken zu minimieren und das Anlagegeschäft weiterhin gewinnbringend zu betreiben.

    Mit dem Folgeprojekt FIDLEG 2019 werden Sie über die aktuellen Entwicklungen zum FIDLEG informiert, erhalten die zur Umsetzung erforderlichen Musterdokumente sowie bei Bedarf individuelle Unterstützung durch die Fachspezialisten der Equilas AG. Zur Vermittlung der erforderlichen Kenntnisse schulen wir Ihre Mitarbeitenden im Hinblick auf die neuen Herausforderungen des FIDLEG bedarfsgerecht direkt vor Ort oder durch e-Learning Module.

    Die Equilas AG als Dienstleistungserbringerin zeichnet sich dadurch aus, dass wir – neben unseren praxisorientierten und qualitativ hochstehenden Lösungen – die durch unsere Arbeit erzielten Skaleneffekte an unsere Kunden weitergeben. Bei Interesse an einer Teilnahme am Folgeprojekt FIDLEG bitten wir Sie höflich, mit uns Kontakt aufzunehmen, damit wir Ihnen eine Offerte zukommen lassen können.

    2018-08-31 11:31:17

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  • EU-DSGVO und sein Einfluss auf Schweizer Banken

    Im Mai 2016 trat die europäische Datenschutz-Grundverordnung (EU-DSGVO) in Kraft. Nach einer Übergangsfrist von 2 Jahren musste diese für betroffene Unternehmen bis zum 25. Mai 2018 umgesetzt werden. Auf Grund der Neuerungen im EU-Datenschutzrecht wird auch das Schweizer Datenschutzgesetz revidiert. Ein entsprechender Entwurf wurde bereits in die Vernehmlassung geschickt und wird nun von den Räten behandelt. Dieses soll die EU-DSGVO als gleichwertiges Pendant umsetzen.

    Für viele Finanzdienstleister stellt sich nun die Frage, ob es bezüglich der EU-DSGVO bereits zum jetzigen Zeitpunkt Handlungsbedarf gibt. Insbesondere, ob die EU-DSGVO von Schweizer Finanzdienstleistern umzusetzen ist.

    Einschlägig ist in diesem Zusammenhang Art. 3 der EU-DSGVO. Gemäss Art. 3 EU-DSGVO müssen nicht in der EU ansässige Datenverarbeiter die EU-DSGVO umsetzen, sofern die Datenverarbeitung im Zusammenhang steht mit

    • in der Union betroffenen Personen Waren oder Dienstleistungen anzubieten (Marktortprinzip) oder
    • das Verhalten zu beobachten, soweit ihr Verhalten in der Union erfolgt (Beobachtung von EU-Kunden)

    Was bedeuten nun vorgenannte Voraussetzungen:

    2018-06-13 15:21:09

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