Kommende Events

  • Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft

    Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft

    31 May 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie in der Aufsichtspraxis der FINMA sowie im Zivilrecht...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 / GwG Basis

    6 Jun 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    In diesem Fachkurs erlernen Sie die grundlegenden Anforderungen und Pflichten hinsichtlich der Sorgfaltspflichten zur VSB 20 und der Bekämpfung der Geldwäscherei...

    Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

    Fachkurs Allgemeines Bankenrecht

    14 Jun 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Allgemeines Bankenrecht werden die regulatorischen Grundlagen des Bankenrechts anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus...

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced

    22 Jun 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

    Dynamische Bonitätsprüfung

    Dynamische Bonitätsprüfung

    26 Jun 2023 - 27 Jun 2023 08:30 NOVOTEL Zürich City West, Zürich

    Das Marktumfeld für Gewerbe- und Firmenkunden ist in den letzten Jahren wesentlich anspruchsvoller geworden. In diesem Seminar beleuchten wir das Unternehmen...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

    Fachkurs Sorgfaltspflichten VSB 20 Advanced

    29 Jun 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zu den Sorgfaltspflichten der Banken aus der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht...

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag

    5 Jul 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

    Fachkurs Sorgfaltspflichten GwG Advanced

    22 Aug 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    In diesem Fachkurs werden anspruchsvolle Fragestellungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung mittels Theorie und Praxisfällen...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA Basis

    31 Aug 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten zum Automatischen Informationsaustausch (AIA) und zum Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Basis werden Ihnen die...

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

    Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem DLT- und Blockchain-Umfeld

    6 Sep 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten bei Kunden aus dem Distributed Ledger Technology (DLT)- und Blockchain-Umfeld erlernen Sie grundlegendes Wissen zur DLT...

    Nachhaltige Bankfinanzierungen

    Nachhaltige Bankfinanzierungen

    13 Sep 2023 08:30 - 17:30 FIFA Museum, Zürich

    Die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) hat im Juni 2022 ihre neuen «Richtlinien für Anbieter von Hypotheken zur Förderung der Energieeffizienz»...

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

    Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

    19 Sep 2023 09:15 - 16:30 Hotel Amaris, Olten

    Im Fachkurs Kindes- und Erwachsenenschutzrecht werden die gesetzlichen Grundlagen zum Kindes- und Erwachsenenschutzrecht anhand von Theorie und Praxisbeispielen...

    Nachhaltige Bankfinanzierungen

    Nachhaltige Bankfinanzierungen

    21 Sep 2023 08:30 - 17:30 FIFA Museum, Zürich

    Die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) hat im Juni 2022 ihre neuen «Richtlinien für Anbieter von Hypotheken zur Förderung der Energieeffizienz»...

    Dynamische Bonitätsprüfung

    Dynamische Bonitätsprüfung

    26 Sep 2023 - 27 Sep 2023 08:30 Central Plaza Hotel, Zürich

    Das Marktumfeld für Gewerbe- und Firmenkunden ist in den letzten Jahren wesentlich anspruchsvoller geworden. In diesem Seminar beleuchten wir das Unternehmen...

    Fachkurs KMU-Risikomanagement

    Fachkurs KMU-Risikomanagement

    10 Oct 2023 08:30 - 17:30 FIFA Museum, Zürich

    Die Risiken, insbesondere für KMU, haben in den letzten Jahren markant zugenommen. Analysiert man Unternehmen, die in finanziellen Schwierigkeiten stecken,...

    Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum im aktuellen Umfeld

    11 Oct 2023 - 12 Oct 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    In diesem Fachkurs widmen wir uns der Bewertung und Finanzierung von Wohneigentum unter Beachtung der gültigen Regulatorien sowie des aktuellen Marktumfelds...

    Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

    Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

    24 Oct 2023 13:15 - 17:15 Online,

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie im Auftragsrecht finden. In diesem Weiterbildungskurs...

    Compliance Tagung

    Compliance Tagung

    9 Nov 2023 09:15 - 16:30 Hotel ARTE Olten, Olten

    Die Tagungen stehen im Zeichen des Austausches unter den Compliance Officern aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle regulatorische Themen...

    Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

    Fachkurs Die Schweizerische Vorsorgelandschaft

    15 Nov 2023 09:00 - 17:00 Revor Sammelstiftung, Bern

    Dieser Fachkurs legt den Schwerpunkt auf die Systematik und Leistungen der 1. und 2. Säule unseres Vorsorgesystems. Fehlende Beitragsjahre, Berechnungsgrundlagen...

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

    Fachkurs Schuldbetreibungs- und Konkursrecht - Online

    15 Nov 2023 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Schuldbetreibung und Konkurs (SchKG) werden die rechtlichen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen im Bankenalltag vermittelt....

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    Fachkurs Früherkennung von Kreditrisiken und Einleiten von geeigneten Massnahmen

    16 Nov 2023 - 17 Nov 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    Kreditrisiken werden in Boomphasen angezogen und zeigen sich, wenn sich die Rahmenbedingungen verschlechtern. Dann kann es jedoch zu spät sein, um geeignete...

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced - Online

    21 Nov 2023 09:15 - 16:30 Online,

    Im Praktikerkurs Sorgfaltspflichten VSB / GwG / AIA / FATCA Advanced sollen das Risikobewusstsein für die Sorgfaltspflichten und die Anwenderkenntnisse...

    Fachtag Rechnungswesen

    Fachtag Rechnungswesen

    21 Nov 2023 14:00 - 17:00 Stadttheater Olten, Olten

    Die Tagung steht im Zeichen des Austausches unter den Verantwortlichen Rechnungswesen aus der Finanzbranche sowie von Referaten über aktuelle Themen und...

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag - Online

    28 Nov 2023 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Erbrecht im Bankenalltag werden die regulatorischen Grundlagen anhand von Theorie und Praxisbeispielen vermittelt. Im Fokus stehen insbesondere...

    Fachkurs KMU-Strategie

    Fachkurs KMU-Strategie

    28 Nov 2023 - 29 Nov 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    Als finanzierende Bank wollen und müssen Sie verstehen, weshalb sich ein Unternehmer für eine bestimmte Strategie entschieden hat. Sie wollen dem Unternehmer...

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    Fachkurs Finanzierung von Gewerbebetrieben / KMU

    30 Nov 2023 - 1 Dec 2023 08:30 FIFA Museum, Zürich

    In diesem Fachkurs thematisieren wir den Finanzierungsprozess sowie Chancen und Risiken im Firmenkundengeschäft anhand verschiedener Fälle aus der Praxis....

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

    Fachkurs Sorgfaltspflichten AIA / FATCA / QI Advanced - Online

    7 Dec 2023 09:15 - 16:30 Online,

    Im Fachkurs Sorgfaltspflichten Automatischer Informationsaustausch (AIA), Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) und Qualified Intermediary (QI) Advanced...

    Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft - Online

    Fachkurs FIDLEG: Sorgfaltspflichten im Anlagegeschäft - Online

    12 Dec 2023 09:15 - 16:30 Online,

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft finden sich im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie in der Aufsichtspraxis der FINMA sowie im Zivilrecht...

  • Unabhängige Vermögensverwalter, Verwalter von Kollektivvermögen mit qualifizierten Anlegern sowie Verwalter von Vorsorgeeinrichtungen, welche die De-Minimis Regel erfüllen.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

    Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    13 Jun 2023 13:00 - 17:15 Online,

    Der Weiterbildungskurs 1 «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer,...

    Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

    Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

    20 Jun 2023 13:00 - 17:15 Online,

    Der Weiterbildungskurs 2 «Regulatory Update» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer und Compliance Verantwortlichen sowie Risikomanager...

    Cours de formation continue 1: Obligations de diligence LBA et règles de comportement LSFin

    Cours de formation continue 1: Obligations de diligence LBA et règles de comportement LSFin

    27 Jun 2023 13:00 - 17:15 Online,

    Le cours de formation continue 1 « Obligations de diligence LBA et règles de comportement LSFin pour les gestionnaires de fortune » est un module...

    Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

    Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

    29 Jun 2023 13:00 - 17:15 Online,

    The advanced training 1 «AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers» is a mandatory module for qualified managing directors, client...

    Cours de formation continue 2: Regulatory Update

    Cours de formation continue 2: Regulatory Update

    4 Jul 2023 13:00 - 17:15 Online,

    Le cours de formation continue 2 «Regulatory Update» est un module obligatoire pour les gérants qualifiés et les responsables de la compliance ainsi...

    Advanced training 2: Regulatory Update

    Advanced training 2: Regulatory Update

    6 Jul 2023 13:00 - 17:15 Online,

    The advanced training 2 «Regulatory Update» is a mandatory module for qualified managing directors and compliance officers as well as risk managers of...

    Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    13 Sep 2023 13:00 - 17:15 Online,

    Der Weiterbildungskurs 1 «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer,...

    Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

    Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

    14 Sep 2023 13:00 - 17:15 Online,

    The advanced training 1 «AMLA due diligence and FIDLEG rules of conduct for asset managers» is a mandatory module for qualified managing directors, client...

    Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

    Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

    20 Sep 2023 13:00 - 17:15 Online,

    Der Weiterbildungskurs 2 «Regulatory Update» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer und Compliance Verantwortlichen sowie Risikomanager...

    Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

    Weiterbildungskurs FIDLEG-Verhaltensregeln für Kundenberater/Vermögensverwalter - Online

    24 Oct 2023 13:15 - 17:15 Online,

    Die Verhaltensregeln im Anlagegeschäft lassen sich primär im Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) sowie im Auftragsrecht finden. In diesem Weiterbildungskurs...

    Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    Weiterbildungskurs 1: GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter

    30 Nov 2023 13:00 - 17:15 Online,

    Der Weiterbildungskurs 1 «GwG-Sorgfaltspflichten und FIDLEG-Verhaltensregeln für Vermögensverwalter» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer,...

    Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

    Weiterbildungskurs 2: Regulatory Update

    5 Dec 2023 13:00 - 17:15 Online,

    Der Weiterbildungskurs 2 «Regulatory Update» ist ein Pflichtmodul für die qualifizierten Geschäftsführer und Compliance Verantwortlichen sowie Risikomanager...

    Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

    Advanced training 1: AMLA due diligence and FinSA rules of conduct for asset managers

    7 Dec 2023 13:00 - 17:15 Online,

    The advanced training 1 «AMLA due diligence and FIDLEG rules of conduct for asset managers» is a mandatory module for qualified managing directors, client...

  • Verwalter von Kollektivvermögen, Vorsorgeeinrichtungen und Fondsleitungen.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

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  • z.B. ehemalige DUFI ohne Vermögensverwaltung, Family Offices, Zahlungs- und Kartensystemanbieter etc.

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

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  • Investmentgesellschaften nach dem Kollektivanlagengesetz (KAG).

    Die Seminare werden publiziert sobald die entsprechenden Regulatorien veröffentlicht wurden.

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News

  • Marktverhaltensregeln

    Als «Marktverhaltensregeln» werden die Vorschriften zum Umgang mit Insiderinformationen und zur Marktmanipulation bezeichnet. Diese Vorschriften sind im Finanzmarktinfrastrukturgesetz (FinfraG), der Finanzmarktinfrastrukturverordnung (FinfraV) und dem FINMA-RS 13/8 «Marktverhaltensregeln» festgehalten.

    Anwendungsbereich

    Die Marktverhaltensregeln gelten grundsätzlich für sämtliche natürlichen und juristischen Personen. Entsprechend haben sich auch Finanzintermediäre, wie zum Beispiel Banken oder Vermögensverwalter, an diese Vorschriften zu halten.

    Strafrechtliche und aufsichtsrechtliche Bestimmungen

    Das FinfraG unterscheidet zwischen aufsichtsrechtlichen (Art. 142 und 143 FinfraG) und strafrechtlichen Bestimmungen (Art. 154 und 155 FinfraG) zum Marktverhalten.

    • Strafrecht

      Sowohl die Kursmanipulation wie auch das Ausnützen von Insiderinformationen kann mit bis zu fünf Jahren Freiheitsstrafe bestraft werden. Bei der Bemessung des Strafmasses ist insbesondere die Höhe des erzielten Vermögensvorteils massgebend sowie, beim Ausnützen der Insiderinformation, in welcher Funktion man an die fragliche Insiderinformation gelangt ist.

      Strafrechtlich relevant ist die Marktmanipulation resp. das Ausnützen von Insiderinformationen nur, wenn man sich oder einem anderen dadurch einen Vermögensvorteil (Erzielen eines Gewinns oder Vermeiden eines Verlusts) verschafft.
    2023-03-20 15:51:49

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  • Neues Datenschutzgesetz

    Das revidierte Datenschutzgesetz (nDSG) sowie die revidierte Datenschutzverordnung (nDSV), wurden am 31. August 2022 final verabschiedet und treten am 1. September 2023 in Kraft. Das neue Datenschutzrecht soll die Vereinbarkeit mit dem europäischen Recht sicherstellen und ermöglicht es, die modernisierte Datenschutzkonvention 108 des Europarats zu ratifizieren. Damit gleicht sich das Schweizer Datenschutzrecht in einem erheblichen Masse der für den Europäischen Wirtschaftsraum (EWR) seit Mitte 2018 geltenden Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) an. Das modernisierte Datenschutzniveau soll unter anderem gewährleisten, dass grenzüberschreitende Datenübermittlungen weiterhin ohne zusätzliche Anforderungen möglich bleiben.

    Änderungen

    Wesentliche Änderungen stellen die folgenden nicht abschliessenden Gegebenheiten dar:

    • Transparenz und Ausbau der Rechte der betroffenen Personen
    • Erweiterungen der Informations-, Auskunfts- und Dokumentationspflichten vom Verantwortlichen und Auftragsbearbeiter
    • Stärkung der Datenschutzaufsicht
    • Anpassung der Strafbestimmungen
    • Neue Konsultations- und Meldepflichten beim Eidgenössischen Datenschutz- und Öffentlichkeitsbeauftragten (EDÖB)
    • Anpassungen der datenschutzrechtlichen Fachsprache

    2023-03-20 15:49:10

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  • Vermögensverwalter: Vor der Bewilligung ist nach der Bewilligung?

    Ende dieses Jahres läuft die Übergangsfrist des Finanzinstitutsgesetzes (FINIG) aus und diejenigen Vermögensverwalter, welche kein Gesuch um eine FINMA-Bewilligung beantragt haben und über keine Unterstellungsverfügung einer Aufsichtsorganisation (AO) verfügen, werden ihre Tätigkeit ab dem 01.01.2023 einstellen müssen.

    Mit dem Erhalt der FINMA-Bewilligung haben die Vermögensverwalter laufend die notwendigen Voraussetzungen für die Ausübung der Tätigkeit als Vermögensverwalter zu erfüllen. Darunter fällt u.a. auch, dass die Mitarbeitenden je nach Funktion, welche sie ausüben (qualifizierte Geschäftsführer, Kundenberater, Compliance Verantwortliche, Risikomanager etc.) eine Weiterbildungspflicht haben. Doch wie sieht diese Weiterbildungspflicht aus?

    Das Finanzinstituts- und Finanzdienstleistungsgesetz (FINIG / FIDLEG) und die dazugehörigen Verordnungen helfen hier nur bedingt. Es empfiehlt sich auch die Botschaft zu den Gesetzen und die Erläuterungsberichte zu den Verordnungen zu konsultieren. Zusammenfassend lässt sich Folgendes festhalten:

    2022-12-14 10:10:27

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  • Basispaket für Vermögensverwalter oder Bezug einzelner Musterdokumente

    Die Regulierungsdichte für Vermögensverwalter nimmt seit FIDLEG und FINIG stetig zu. Um den gesetzlichen Anforderungen sowie denjenigen der FINMA sowie der Aufsichtsorganisationen gerecht zu werden, benötigen Vermögensverwalter unter anderem angemessene Prozesse, Analysen, Reglemente, Weisungen, Kontrollinventare und Berichterstattungen. Weiter müssen das regulatorische Umfeld kontinuierlich überwacht, Änderungen erkannt und die internen Prozesse und Dokumente entsprechend angepasst werden. Dies kann erhebliche Ressourcen binden.

    Damit Sie sich ganz auf Ihre Kernkompetenzen sowie den operativen Geschäftsbetrieb fokussieren können und sich nicht stets Gedanken über die regulatorische Entwicklung, nicht aktualisierte Dokumente, Kontrollen und die Berichterstattung machen müssen, übernehmen wir diese Aufgabe für Sie. Hierzu stellen wir Ihnen unsere Dienstleistung «Basispaket für Vermögensverwalter» zur Verfügung.

    2022-12-14 10:06:26

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  • Organisatorische Massnahmen im grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäft

    Finanzinstitute (z.B. eine Bank oder ein Vermögensverwalter), welche ein grenzüberschreitendes Dienstleistungsgeschäft betreiben, müssen aus regulatorischen Gründen, insbesondere um nicht tragbare Risiken zu vermeiden, organisatorische Massnahmen treffen. Die organisatorischen Massnahmen richten sich primär nach der vom Oberleitungsorgan (Verwaltungsrat) definierten Strategie zum grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäft, welche regelmässig in den Statuten und/oder dem Organisations- und Geschäftsreglement definiert sind und durch weitere interne Dokumente (z.B. Weisungen) konkretisiert werden.

    Hinsichtlich der Strategie im grenzüberschreitenden Dienstleistungsgeschäft gilt es verschiedene Aspekte zu definieren. Unter anderem:

    2022-12-14 10:01:43

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