e-Learnings Vermögensverwalter

Zielgruppe

• Vermögensverwalter
• Verwalter von Kollektivvermögen über den De-Minimis-Schwellenwerten

Inhalt

Das e-Learning Modul «GwG und Sorgfaltspflichten für Vermögensverwalter» vermittelt Ihnen das nötige Wissen bei der Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung sowie der Einhaltung der Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme und Führung der Geschäftsbeziehung. Das Modul lehnt sich an die geltenden regulatorischen Vorgaben an.

• Was ist Geldwäscherei / Terrorismusfinanzierung?

• Annahme von Vermögenswerten bzw. Eingehen von Geschäftsbeziehungen

• Abklärungspflichten und Anhaltspunkte zur Geldwäscherei

• Geschäftsbeziehungen / Transaktionen mit erhöhten Risiken

• Politisch exponierte Personen

• Identifizierung des Vertragspartners

• Feststellung der Kontrollinhaber

• Feststellung der an den Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Personen

• Testmodul GwG und Sorgfaltspflichen für unabhängige Vermögensverwalter

SAQ-Akkreditierung

Dieses e-Learning gilt als ReZertifizierungs-Massnahme bei der SAQ und wird im Bereich «Verhalten» mit 4 Credits (4 Lernstunden) angerechnet.

Zielgruppe

• Vermögensverwalter
• Verwalter von Kollektivvermögen über den De-Minimis-Schwellenwerten

Inhalt

Dieses e-Learning Modul dient als Weiterbildungskurs bezüglich der Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung sowie der Einhaltung der Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme und Führung der Geschäftsbeziehung. Das Modul lehnt sich an die geltenden regulatorischen Vorgaben an.

Im Rahmen dieses e-Learning Moduls werden Ihnen anhand theoretischer Ausführungen und praktischer Beispiele die zur Erfüllung der Anforderungen der AO sowie der FINMA notwendigen Kenntnisse vermittelt.

Es eignet sich insbesondere für Legal & Compliance Officer und Mitarbeitende, welche die Formalitäten kontrollieren sowie weitere Personen, welche das Wissen im Bereich Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung sowie der Einhaltung der Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme und Führung der Geschäftsbeziehung erweitern und vertiefen wollen.

• Einleitung Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

• Grundsätze und Abklärungspflichten

• Umgang mit PEP, TmeR, GmeR und Sitzgesellschaften

• Überblick über die Sorgfaltspflichten der Vermögensverwalter

• Identifizierung des Vertragspartners

• Identifizierung des Vertragspartners

• Feststellung der Kontrollinhaber und Verifizierung

• Wirtschaftliche Berechtigung an den Vermögenswerten und Verifizierung

• Testmodul Weiterbildungskurs: GwG und Sorgfaltspflichten für unabhängige Vermögensverwalter (kurz)

SAQ-Akkreditierung

Dieses e-Learning gilt als ReZertifizierungs-Massnahme bei der SAQ und wird im Bereich «Verhalten» mit 2 Credits (2 Lernstunden) angerechnet.

Zielgruppe

• Vermögensverwalter
• Verwalter von Kollektivvermögen über den De-Minimis-Schwellenwerten

Inhalt

Dieses e-Learning Modul dient als Weiterbildungskurs bezüglich der Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung sowie der Einhaltung der Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme und Führung der Geschäftsbeziehung. Das Modul lehnt sich an die geltenden regulatorischen Vorgaben an.

Im Rahmen dieses e-Learning Moduls werden Ihnen anhand theoretischer Ausführungen und praktischer Beispiele die zur Erfüllung der Anforderungen der AO sowie der FINMA notwendigen Kenntnisse vermittelt.

Es eignet sich insbesondere für Legal & Compliance Officer und Mitarbeitende, welche die Formalitäten kontrollieren sowie weitere Personen, welche das Wissen im Bereich Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung sowie der Einhaltung der Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme und Führung der Geschäftsbeziehung erweitern und vertiefen wollen.

• Rekapitulation der Grundlagen der Geldwäscherei / Terrorismusfinanzierung

• Annahme von Vermögenswerten bzw. Eingehen von Geschäftsbeziehungen

• Abklärungspflichten und Anhaltspunkte zur Geldwäscherei

• Geschäftsbeziehungen / Transaktionen mit erhöhten Risiken

• Politisch exponierte Personen

• Identifizierung des Vertragspartners

• Feststellung der Kontrollinhaber

• Feststellung der an den Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Personen

• Testmodul Weiterbildungskurs: GwG und Sorgfaltspflichten für unabhängige Vermögensverwalter

SAQ-Akkreditierung

Dieses e-Learning gilt als ReZertifizierungs-Massnahme bei der SAQ und wird im Bereich «Verhalten» mit 5 Credits (5 Lernstunden) angerechnet.

Zielgruppe

• Vermögensverwalter
• Verwalter von Kollektivvermögen über den De-Minimis-Schwellenwerten

Inhalt

Das e-Learning Modul FIDLEG (Finanzdienstleistungsgesetz) vermittelt den Mitarbeitenden eines Vermögensverwalters das für ihre Tätigkeit erforderliche regulatorische Wissen bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen.

Es eignet sich insbesondere für Kundenberatende sowie weitere Mitarbeitende, welche im Anlagegeschäft tätig sind und die regulatorischen Pflichten einhalten müssen. Das e-Learning Modul FIDLEG ist unterteilt in nachfolgende Module, welche nach den individuellen Bedürfnissen des Finanzdienstleisters einzeln bezogen werden können:

• FIDLEG: Grundlagen und Execution Only
  > Einführung in das Finanzdienstleistungsgesetz
  > Kundensegmentierung
  > Informationspflichten
  > Dokumentations- und Rechenschaftspflichten
  > Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen
  > Prospektpflicht und Basisinformationsblatt
  > Organisatorische Pflichten
  > Gewährung von Krediten für die Durchführung von Geschäften mit Finanzinstrumenten
  > Execution Only
  > Testmodul FIDLEG: Grundlagen und Execution Only

• FIDLEG: Transaktionsbezogene Anlageberatung
  > Einführung in die transaktionsbezogene Anlageberatung
  > Pflichten vor der Dienstleistungserbringung
  > Pflichten während der Dienstleistungserbringung
  > Testmodul transaktionsbezogene Anlageberatung

• FIDLEG: Umfassende Anlageberatung
  > Einführung in die umfassende Anlageberatung
  > Pflichten vor der Dienstleistungserbringung
  > Pflichten während der Dienstleistungserbringung
  > Testmodul umfassende Anlageberatung

• FIDLEG: Vermögensverwaltung
  > Einführung in die Vermögensverwaltung
  > Pflichten vor der Dienstleistungserbringung
  > Pflichten während der Dienstleistungserbringung
  > Testmodul Vermögensverwaltung

• FIDLEG: Marktverhaltensregeln und Mitarbeitergeschäfte
  > Einführung in die Marktverhaltensregeln und Mitarbeitergeschäfte
  > Insiderinformationen und Kurs- resp. Marktmanipulationen
  > Verbotene und erlaubte Mitarbeitergeschäfte
  > Kontrollmassnahmen und Offenlegungspflichten
  > Watch List und Restricted List
  > Konsequenzen bei Verstössen
  > Testmodul Marktverhaltensregeln und Mitarbeitergeschäfte

SAQ-Akkreditierung

Dieses e-Learning gilt als ReZertifizierungs-Massnahme bei der SAQ und wird im Bereich «Verhalten» mit 5 Credits (5 Lernstunden) angerechnet.

Zielgruppe

• Vermögensverwalter
• Verwalter von Kollektivvermögen über den De-Minimis-Schwellenwerten

Inhalt

Dieses e-Learning Modul dient als Weiterbildungskurs zu den Grundzügen, den Verhaltensregeln und den organisatorischen Pflichten gemäss FIDLEG. Berücksichtigt werden unter anderem die neusten Änderungen der gesetzlichen Grundlagen, der Aufsichtspraxis sowie auch der Rechtsprechung.

Im Rahmen dieses e-Learning Moduls werden Ihnen anhand theoretischer Ausführungen und praktischer Beispiele die zur Erfüllung der Anforderungen der AO sowie der FINMA notwendigen Kenntnisse vermittelt.

• Sinn und Zweck des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG)

• Welche allgemeinen Verhaltensregeln und Bestimmungen beim Erbringen von Finanzdienstleistungen zu berücksichtigen sind

• Gewährung von Krediten für die Durchführung von Geschäften mit Finanzinstrumenten Vermögensverwaltung – Spezielle Pflichten

• Was versteht man unter Vermögensverwaltung

• Abgrenzung zwischen den verschiedenen Finanzdienstleistungen

• Spezifische Pflichten, die bei den verschiedenen Finanzdienstleistungen einzuhalten sind

• Testmodul Weiterbildungskurs: FIDLEG Organisations- und Verhaltenspflichten für Vermögensverwalter (kurz)

SAQ-Akkreditierung

Dieses e-Learning gilt als ReZertifizierungs-Massnahme bei der SAQ und wird im Bereich «Verhalten» mit 2 Credits (2 Lernstunden) angerechnet.

Zielgruppe

• Vermögensverwalter
• Verwalter von Kollektivvermögen über den De-Minimis-Schwellenwerten

Inhalt

Dieses e-Learning Modul dient als Weiterbildungskurs zu den Grundzügen, den Verhaltensregeln und den organisatorischen Pflichten gemäss FIDLEG. Berücksichtigt werden unter anderem die neusten Änderungen der gesetzlichen Grundlagen, der Aufsichtspraxis sowie auch der Rechtsprechung.

Im Rahmen dieses e-Learning Moduls werden Ihnen anhand theoretischer Ausführungen und praktischer Beispiele die zur Erfüllung der Anforderungen der AO sowie der FINMA notwendigen Kenntnisse vermittelt.

• Rekapitulation der Grundlagen des FIDLEG

• Kundensegementierung

• Exkurs: Qualifizierte Anleger

• Informationspflichten

• Dokumentations- und Rechenschaftspflichten

• Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen

• Prospektpflicht und Basisinformationsblatt

• Organisatorische Pflichten

• Gewährung von Krediten für die Durchführung von Geschäften mit Finanzinstrumenten

• Execution Only

• Transaktionsbezogene Anlageberatung

• Umfassende Anlageberatung

• Vermögensverwaltung

• Marktverhaltensregeln und Mitarbeitergeschäfte

• Testmodul Weiterbildungskurs: FIDLEG Organisations- und Verhaltenspflichten für Vermögensverwalter (umfassend)

SAQ-Akkreditierung

Dieses e-Learning gilt als ReZertifizierungs-Massnahme bei der SAQ und wird im Bereich «Verhalten» mit 5 Credits (5 Lernstunden) angerechnet.

Zielgruppe

• Vermögensverwalter
• Verwalter von Kollektivvermögen über den De-Minimis-Schwellenwerten

Inhalt

Das e-Learning Modul Compliance und Verhaltensregeln deckt die relevanten Aspekte zur Einhaltung der Compliance in Ihrem Unternehmen ab. Es umfasst insbesondere nachfolgende Themengebiete, welche mit praxisnahen Beispielen erlernt und getestet werden.

• Einleitung in die Thematik Compliance

• Verhaltensregeln der Mitarbeitenden zur Förderung und Einhaltung der Compliance

• Reputationsrisiken bei Compliance-Verstoss

• Interessenskonflikte, insbesondere bei der Annahme von Geschenken

• Testmodul Compliance und Verhaltensregeln

Zielgruppe

• Vermögensverwalter
• Verwalter von Kollektivvermögen über den De-Minimis-Schwellenwerten

Inhalt

Das e-Learning Modul Informations- und Datenschutz deckt die wichtigsten Aspekte zum Umgang mit Informationen und Daten sowie dem Bankkundengeheimnis ab.

• Zweck und Umfang des Informationsschutzes

• Relevante Aspekte des Datenschutzes

• Umfang und Verhaltensregeln im Umgang mit Personendaten

• Relevante Aspekte des Bankkundengeheimnisses

• Testmodul Informations- und Datenschutz

  SAQ-Akkreditierung

  Dieses e-Learning gilt als ReZertifizierungs-Massnahme bei der SAQ und wird im Bereich «Fachwissen» mit 2 Credits (2 Lernstunden) angerechnet.

Gerne erstellen wir für Sie ein auf Sie angepasstes e-Learning Modul mit Test, welches Ihre Bedürfnisse abdeckt.